一种面向年度计划执行情况评估任务的定量辅助评价方法

摘要

本发明提出一种面向年度计划执行情况评估任务的定量辅助评价方法，包括如下步骤：步骤1.规划累计立项率B1；步骤2.规划任务完成率B2；步骤3.规划经费累计安排比例B3；步骤4.规划概算可控度B4；步骤5.年度新上项目立项率B5；步骤6.计划任务完成率B6；步骤7.计划经费下达率B7；步骤8.计划经费拨付率B8；步骤9.合同经费与批复经费占比B9；步骤10.竞争择优率B10。实践表明，本方法操作简单，内涵清晰，有助于帮助机关管理部门查找规划计划执行过程中存在的主要问题及原因，推动规划计划安排任务更好执行。

说明书

技术领域

本发明属管理科学领域，具体为一种基于管理过程统计数据、可以对年度计划执行情况进行评估监测的辅助定量评价方法。

背景技术

通过年度计划进行管理是我国执行总体发展战略、落实五年规划、开展重大投资建设类项目管理的一种主要方式。对年度计划执行情况开展评估，是把握规划执行进展、监测计划执行情况，分析查找问题的重要手段。

从已有针对年度计划的评估实践看，其定量化分析视角或以区域或领域经济统计数据为基础，偏于宏观，或以项目财务表单为数据统计依据，偏于微观，缺乏“上接规划，下接项目群，横向涉及各计划管理部门”的评估视角。基于此，本发明以计划执行过程数据(主要为达到里程碑节点的项目、经费统计数据)为基础，从规划落实、计划执行两个方面构建了10项定量评价指标，形成一种可用于开展年度计划执行情况评估的定量辅助评价方法。实践表明，本套方法定义清晰，方法简单，操作方便，有助于查找规划计划执行过程中存在的主要问题及原因，对于更好推进计划执行有较好的促进作用。

发明内容

本发明提供了一种可实现对年度计划执行情况开展动态监测的定量评价辅助手段，具体为由10项定量计算指标构成的定量评价方法，发明的目的是为在开展年度计划执行情况评估时，选用的定量评价方法具有指标易操作、数据易收集、结果可信赖的优点。

一、方法设计思路

开展年度计划评估的目标是对上位规划和本年度计划的执行情况进行监测。基于这一认识将评估内容分成两部分：一是规划目标落实情况，主要考察规划资源的投入，以及在年度计划执行过程中对规划目标的落实情况，如经费落实情况、任务落实情况等；二是年度计划执行情况，即针对年度计划，分析其在具体执行过程中是否按照预期进度顺利执行、是否符合当前形势要求。例如对项目、经费和合同签订等情况进行监督，对竞争择优进展态势进行追踪。

因此，整套评价方法设“规划目标落实情况”、“年度计划执行情况”两个一级指标。在“规划目标落实情况”下设“规划累计立项率”、“规划任务完成率”、“规划经费安排比例”、“规划超概算项目比例”四个二级指标。“年度计划执行情况”下设“年度计划新上项目立项率”、“计划任务完成率”、“计划经费下达率”、“计划经费拨付率”、“合同经费与批复经费占比”、“竞争择优率”6个二级指标，指标体系见图1。

二、指标计算方法

1.规划累计立项率B1

规划累计立项率是指截止当年，规划实际累计立项数占规划拟在五年内新上项目数的百分比。该项指标主要考核计划部门的规划内项目立项进展。

设规划要求五年新上项目总数为P

2.规划任务完成率B2

规划任务完成率是指截止当年，累计完成的规划项目数占规划要求完成项目数的百分比。该项指标主要考核项目管理部门的规划项目执行情况。

设截止当年(规划实施至第k年)，规划要求累计完成的项目数为

3.规划经费累计安排比例B3

规划经费安排比例是指截止当年，实际累计安排经费数占规划要求安排经费数的百分比。该项指标主要考核计划部门的规划经费安排情况。

设规划实施至第k年，累计应安排经费数为

4.规划概算可控度B4

规划概算可控度是指截止当年，未超概算项目数占总项目数的比例。该项指标主要考核项目管理部门的经费概算控制水平。

设实际历年累计超概算项目数为

5.年度新上项目立项率B5

年度新上项目立项率是指年度实际立项数占年度要求新上项目总数的百分比。该项指标主要考核计划部门的年度立项进展情况。

设第i年年度计划应新上的项目总数为

6.计划任务完成率B6

计划任务完成率是指在本年度，完成当年计划任务的项目数占年度计划项目总数的比例，以及完成当年计划任务的合同数占年度计划合同总数的比例，二者加权处理后的百分比。该项指标主要考核项目管理部门的年度任务执行情况。

该指标的评估方法是，假设第i年年度计划有明确进度要求的项目总数为

7.计划经费下达率B7

计划经费下达率是指年度下达的经费总数(不含结转经费)占年度经费分配指标的百分比。该项指标主要考核计划部门的年度计划经费下达情况。

该指标的评估方法是，假设各单位年度经费分配指标总数为

8.计划经费拨付率B8

计划经费拨付率是指在本年度内，各单位向承研承制单位实际拨付经费数占年度实际下达经费总数的百分比。该项指标主要考核计划部门的计划经费拨付情况。

该指标的评估方法是，假设年度计划实际下达经费数为

9.合同经费与批复经费占比B9

合同经费与批复经费占比是指年度新上项目合同经费总数占年度新上项目首年批复经费总数的百分比。该项指标主要考核项目采购部门的合同管理情况。

该指标的评估方法是，假设年度新上项目首年批复经费总数为

10.竞争择优率B10

竞争择优率是指年度新上项目中采用竞争择优方式签订合同的项目数占年度实际新上项目总数的百分比。该项指标主要考核项目采购部门开展竞争择优采购的实际情况。

设采用竞争择优方式与承研承制承建单位直签合同的项目数为

(三)方法所需基础数据

规划相关数据包括：历年累计立项数、规划内历年累计立项数、规划外历年累计立项数、规划五年新上项目总数、历年累计完成项目数、截止当年规划要求累计完成项目数、历年累计安排经费数、截至当年规划要求安排经费数、规划总经费数、历年累计超概算项目数、规划总项目数、历年累计超概算经费数。

计划执行基础数据包括：年度实际新上项目立项数、年度应新上项目数、完成当年全部计划任务的项目数、年度计划项目总数、当年完成计划任务合同数、年度计划任务合同总数、年度计划下达经费总数、本单位年度经费分配指标、向承研承制单位年度实际拨付经费数、年度新上项目合同经费总数、年度新上项目首年批复经费总数、采用竞争择优方式与承研承制承建单位直签合同项目数。

本发明的优点及有益效果在于：本发明基于计划执行过程数据(主要为项目里程碑节点数据和财务表单数据)为基础，提出了一种可实现“上接规划，下接项目群，横向涉及各计划管理部门”的评估方法，实践表明，本套模型方法操作简单，内涵清晰，有助于帮助机关管理部门查找规划计划执行过程中存在的主要问题及原因，推动规划计划安排任务更好执行。

附图说明

图1是年度计划执行情况评价方法框架。

图2是各单位得分情况。

图3是各指标平均得分情况。

具体实施方式

分成评估准备、评估实施、撰写报告三个步骤。

步骤一，评估准备阶段：明确权重，形成完整评估方法。

(1)按照发明内容中的第一、二部分构建年度计划评估指标方法，并结合实际应用背景对统计时间节点和相关术语进行调整；

(2)与评估委托方沟通，明确是否需要对评估方法进行裁剪，明确各项指标权重，明确规划概算可控度B4指标内部权重q

(3)按照发明内容的第三部分设计评估数据采集表。

步骤二，评估实施阶段：组织参评单位按照数据要求填报数据采集表，完成数据采集。

步骤三，撰写报告阶段：分析数据，形成问题清单。

将各单位填报的原始数据信息进行汇总，并按照既定评价方法进行计算，得出各参评单位年度计划执行情况及年度计划总体执行情况得分，对照得分较低的指标项形成问题清单。

举例说明：

某集团对下属10家产品研制单位开展年度计划执行情况评估。项目立项率、经费下达率及拨付率为集团现阶段主要关注点，经与评估委托单位反复沟通，并征得参评单位意见后，设定规划目标落实情况和年度计划执行情况的权重比例为3:7，各项二级指标权重设置具体见下表，q

表1各指标权重分配情况

经数据统计和量化分析，10家产品研制单位年度计划执行情况平均得分48.9，总体执行情况一般，但好于前一年。主要存在项目立项滞后、任务完成率不高、计划经费拨付率较低等问题。

从各单位得分情况看，各被评单位总体得分呈“三级”阶梯分布：单位8得分接近80分，单位2、3、4、6、10在45-60分范围内，其余几乎都在40分以下，详情见图2。

图3给出了各项指标的平均得分情况，从各项指标看：

1.反映经费执行情况的5项指标：B3规划经费安排比例、B4规划概算可控度、B7计划计划经费下达率、B8计划经费拨付率及B9合同经费与批复经费执行率超过60％，表明经费执行情况正常；

2.反映立项进展情况的2项指标：B1规划累计立项率、B5年度新上项目立项率得分占比分别为21％、27％，表明立项进展情况较差；

3.反映任务完成状况的2项指标：B2规划任务完成率、B6计划任务完成率得分占比分别为23％、53％，表明规划任务完成情况较差，年度计划任务完成情况一般。