企业声誉效应对联盟伙伴机会主义行为约束研究

摘要

论文以企业声誉效应为中心，研究联盟伙伴的机会主义行为治理问题。依据联盟伙伴机会主义行为发生的时间及诱致的原因将联盟伙伴的机会主义行为分为三个基本类型，即结盟前逆向选择的机会主义行为，结盟后道德风险的机会主义行为和敲竹杠的机会主义行为。研究中主要以企业声誉理论、契约理论、企业能力理论、博弈论与信息经济学等为理论基础，将博弈分析与定量实证相结合，分析了企业声誉效应机理；在此基础上研究企业声誉效应如何影响联盟伙伴的选择、如何对联盟伙伴的行为产生激励与约束作用，从而降低联盟伙伴的逆向选择、道德风险及敲竹杠等机会主义行为，最终阐明企业声誉效应在一定程度是约束联盟伙伴机会主义行为的有效机制。研究的主要内容包括： (1)剖析并论证了企业声誉效应机理，研究了企业声誉如何对该企业及其潜在交易者的行为产生影响。研究中将声誉机制引入古诺博弈，证明企业声誉效应有助于克服囚徒困境，达成集体理性的纳什均衡。企业声誉理论认为，企业声誉不仅能反映企业内在特征的信息，它还是一项战略性无形资本。企业声誉对企业行为决策和行为结果产生影响，即存在声誉效应。笔者基于企业声誉理论与企业行为关系，构建了企业声誉效应的三角理论框架，提出并剖析了企业声誉的三种基本效应：即企业声誉信息效应，重点强调声誉的信息传递功能；企业声誉的资本效应，强调声誉对企业收益的影响；声誉的心理价值效应，重点说明声誉能提供心理满足感和成就感，构成对行为主体的直接激励。在以上基础上，建立企业声誉效应机理模型，通过实证分析，揭示了企业声誉主要是通过信息传递、声誉资本带来的声誉租金，及良好声誉所产生的满足感对企业行为产生影响。 (2)揭示并论证了企业声誉效应对联盟伙伴逆向选择行为的约束机理。逆向选择主要是由于盟主与潜在伙伴事前的信息不对称，使得盟主选择了不合适的联盟伙伴而错过了可能带来更高联盟效率的合作伙伴。企业声誉的信号传递博弈模型证明，声誉信息效应可以促使联盟博弈实现贝叶斯纳什均衡，企业声誉起到区分联盟伙伴的作用。因而，企业声誉能揭示潜在伙伴类型(或特征)，通过评价潜在伙伴的声誉状况来选择合作伙伴，可以在一定程度上有效约束联盟伙伴由于隐藏信息而产生逆向选择的机会主义行为。为更进一步的实证分析，构建了以企业声誉为外源变量，以企业能力、诚信程度和相容性识别程度为中介变量，以逆向选择行为为结果变量的结构方程模型，对企业声誉效应约束联盟伙伴逆向选择行为的机理和过程进行了实证研究。路径分析证明，潜在伙伴的企业声誉越高，声誉对其能力水平、诚信程度及其相容性识别等信息的揭示效果也越明显；而潜在伙伴的能力水平、诚信度等是盟主选择潜在伙伴的重要标准，伙伴企业的声誉可以反映这三项标准的信息状态。因此，盟主可以通过评价潜在伙伴的声誉状况，从而识别和选择合适的伙伴，降低联盟伙伴逆向选择的机会主义行为。 (3)构建了企业声誉效应对联盟伙伴道德风险的机会主义行为约束模型。道德风险来自于联盟关系建立之后，由于事后的信息不对称，联盟伙伴通过隐藏行动或信息而追求单方面自利的机会主义行为。研究中将企业声誉引入联盟伙伴间的道德风险博弈模型，利用KMRW定理，分析在重复博弈中，企业声誉效应对联盟伙伴道德风险行为的约束机理。然后，基于结构方程建模技术，构建以企业声誉为外源变量、以关系资本和未来收益为中介变量、以道德风险行为为结果变量的中介效应模型，以实证分析检验了企业声誉对其道德风险行为的约束作用及影响程度。检验结果表明，企业声誉主要通过影响联盟伙伴的关系资本和未来收益，对联盟伙伴的道德风险行为产生约束作用。 (4)提出并阐明了企业声誉效应对联盟伙伴敲竹杠的机会主义行为的约束机理。基于关系专用性所产生的可占有准租金，是联盟伙伴间敲竹杠行为发生的直接诱因。但可占有准租并不必然导致实际的敲竹杠行为，只有当敲竹杠所得的净准租大于敲竹杠行为的成本时，这种机会主义行为才可能发生。而企业声誉是企业的一项战略性无形资本，敲竹杠行为会造成声誉损害，进而会增加企业敲竹杠后的行为成本。据此思想，从博弈分析及实证研究两个方面分析企业声誉效应对联盟伙伴敲竹杠行为的约束机理。博弈结果表明，声誉效应会极大的增加联盟伙伴敲竹杠行为的成本，因而良好的企业声誉会约束该伙伴敲竹杠行为。进一步的实证研究表明，联盟伙伴的关系资本、自动履约范围及索租成本直接影响该企业实施敲竹杠后的净准租。企业声誉效应主要是通过影响联盟伙伴的关系资本、自动履约范围及索租成本等中介变量而约束联盟伙伴敲竹杠的机会主义行为，从而揭示了企业声誉对联盟伙伴敲竹杠行为影响的具体路径，为联盟关系治理实践提供了有益理论指导作用。 (5)分析了企业声誉效应的动态过程。主要用博弈模型分析联盟伙伴的企业声誉对该企业及其合作者的动态影响，证明企业本期的声誉状况将影响特定的利益相关者对该企业下期行为的预期，特定利益相关者将依此确定其行为决策。该行为决策将对企业下期的收益等产生直接影响，这种企业声誉效应所产生结果又反过来影响下一期的企业声誉和企业行为，如此形成一个企业声誉效应的动态循环过程。

目录

文摘

英文文摘

论文说明：图表目录

1绪论

1.1选题的背景

1.1.1企业声誉的理论研究与实践背景

1.1.2企业联盟中的机会主义行为风险普遍存在

1.1.3企业声誉效应对企业机会主义行为具有现实的影响

1.2研究的基本问题

1.3研究目标与研究意义

1.3.1研究的目标

1.3.2研究的意义

1.4主要研究方法

1.5主要创新点

1.6技术路线与结构安排

1.6.1技术路线

1.6.2论文结构安排与主要内容

2文献综述

2.1企业声誉研究综述

2.1.1企业声誉研究的起源与进程

2.1.2企业声誉研究的内容体系

2.1.3企业声誉的界定及声誉形成模型

2.1.4企业声誉理论概括

2.2联盟伙伴关系治理研究

2.2.1联盟伙伴关系的内涵

2.2.2联盟伙伴选择

2.2.3联盟伙伴关系治理

2.3企业机会主义行为研究

2.3.1机会主义行为内涵

2.3.2联盟伙伴机会主义行为产生的原因

2.3.3联盟伙伴机会主义行为的类型

2.4主要理论基础

2.4.1契约理论

2.4.2博弈论与信息经济学

2.4.3企业能力理论

3企业声誉效应及其作用机理

3.1企业声誉效应的动态过程及声誉效应的博弈分析

3.1.1企业声誉效应的动态过程

3.1.2企业声誉效应对联盟伙伴机会主义约束的博弈分析

3.2企业声誉效应机理的研究假设与理论模型

3.2.1企业声誉效应基本功能界面的构想

3.2.2企业声誉信息效应界面的理论假设与结构模型

3.2.3企业声誉资本效应界面的相关假设与结构模型

3.2.4企业声誉心理价值效应界面的相关假设与结构模型

3.3研究设计

3.3.1问卷设计

3.3.2样本选择与数据获取

3.3.3变量的测量

3.4数据分析

3.4.1数据分析工具与方法

3.4.2样本企业的描述性统计

3.4.3测量的信度与效度分析

3.5假设检验与结果

3.5.1企业声誉信息效应的假设检验

3.5.2企业声誉资本效应的假设检验

3.5.3企业声誉心理价值效应检验

3.5.4假设检验结果

3.6结论与讨论

3.6.1主要结论

3.6.2进一步的讨论

3.7本章小结

4企业声誉效应对联盟伙伴逆向选择的机会主义行为约束

4.1联盟伙伴选择中的柠檬问题及其一般治理

4.1.1非对称信息条件下联盟伙伴选择中的柠檬问题

4.1.2逆向选择的一般治理

4.2企业声誉效应对联盟伙伴逆向选择行为约束的博弈分析

4.2.1企业声誉的信号传递与信息甄别

4.2.2声誉的信号传递对联盟伙伴逆向选择的约束模型

4.3实证研究的理论假设与结构模型

4.3.1实证研究目标与研究思路

4.3.2联盟伙伴选择的主要考量标准

4.3.3企业声誉对联盟伙伴逆向选择行为约束的假设与模型

4.4数据收集与数据分析

4.4.1样本选择与数据来源

4.4.2变量测量

4.4.3信度分析

4.4.4效度分析

4.5假设检验与结果

4.5.1联盟伙伴的企业声誉对中介变量影响的检验

4.5.2中介变量对联盟伙伴逆向选择行为影响的检验

4.5.3企业声誉对联盟伙伴逆向选择行为的直接影响

4.5.4企业声誉效应对联盟企业逆向选择行为约束的全模型检验

4.5.5假设检验结果

4.6结论与讨论

4.6.1主要结论

4.6.2进一步的讨论

4.7本章小结

5企业声誉效应对联盟伙伴道德风险的机会主义行为约束

5.1道德风险及联盟伙伴的道德风险机会主义行为

5.1.1道德风险的内涵

5.1.2联盟伙伴道德风险的机会主义行为产生原因

5.1.3联盟伙伴道德风险行为的消极影响

5.1.4企业道德风险行为的治理

5.2企业声誉对联盟伙伴道德风险行为约束的博弈分析

5.2.1企业联盟的单阶段博弈模型

5.2.2考虑声誉时重复博弈的贝叶斯均衡

5.3实证研究的理论假设与结构模型

5.3.1研究目标与研究思路

5.3.2企业声誉对联盟伙伴道德风险行为约束的理论假设与模型

5.4数据收集与数据分析

5.4.1样本选择与数据来源

5.4.2变量测量

5.4.3信度分析

5.4.4效度分析

5.5假设检验与结果

5.5.1企业声誉对关系资本、未来收益的影响检验

5.5.2关系资本、未来收益对道德风险行为的影响检验

5.5.3企业声誉对道德风险影响的全模型检验

5.5.4假设检验结果

5.5结论与讨论

5.5.1主要结论

5.5.2进一步的讨论

5.6本章小结

6企业声誉效应对联盟伙伴敲竹杠的机会主义行为约束

6.1敲竹杠的机会主义行为形成动因分析

6.1.1可占有准租与敲竹杠

6.1.2资产专用性与敲竹杠

6.1.3不确定性与敲竹杠

6.1.4不完全契约与敲竹杠

6.2联盟伙伴敲竹杠行为的效率损失及其治理理论

6.2.1联盟伙伴敲竹杠行为的效率损失

6.2.2基于科层控制的纵向一体化治理

6.2.3基于长期显性契约的治理

6.2.4基于自我实施的隐性契约治理

6.3考虑声誉时联盟伙伴敲竹杠行为的博弈分析

6.4实证研究的理论假设与结构模型

6.4.1研究目标与基本思路

6.4.2敲竹杠行为的关键影响因素

6.4.3企业声誉对联盟伙伴敲竹杠行为约束的理论假设与模型

6.5数据收集与数据分析

6.5.1样本选择与数据来源

6.5.2变量测度

6.5.3信度分析

6.5.4效度分析

6.6假设检验与结果

6.6.1企业声誉对中介变量的影响检验

6.6.2中介变量对敲竹杠行为影响检验

6.6.3企业声誉对敲竹杠行为影响的全模型检验

6.6.4假设检验结果

6.7结论与讨论

6.7.1主要结论

6.7.2进一步的讨论

6.8本章小结

7研究结论与展望

7.1研究的基本结论

7.2研究中的不足及后续研究展望

参考文献

附录

致谢