公共政策的行政性执行和政治性执行研究——基于华中A县教育政策执行的案例分析

摘要

作为当代国家治理的重要工具，公共政策在国家治理中扮演着重要角色。国家治理的转型对公共政策执行提出了新的挑战，如何有效地执行政策，转变政策执行的思维和模式是值得我们研究的问题。行政性执行和政治性执行是两种常见的性质不同的政策执行模式。本研究以Matland的模糊—冲突模型和基层官僚理论为理论基础，通过在华中地区A县近半年的田野调查，基于A县执行中小学阳光大课间政策和禁止中小学乱收费政策的案例分析，采用政策执行的“机制—行为”分析框架，来探讨当代中国公共政策的行政性执行和政治性执行。
　　政策执行受到当代国家治理因素的影响，政治官僚制构成了政策执行的组织基础，压力型体制是政策执行的府际关系特征，常规式治理和运动式治理构成了政策执行的治理机制。
　　政策问题的冲突性和政策的模糊性是分析两种政策执行模式的逻辑起点。执行机制是影响执行者执行偏好和行为选择的关键决定因素，执行者的行为是执行机制和个人内在因素共同作用的结果。本文将执行者进行了三类划分：行政官僚、管理官僚、基层官僚，分别探讨了三类执行者在不同机制下的行为表现。研究发现，两种模式在执行机制、权力基础、运行原则、运行特点、关键因素五个主要方面存在着区别，其中执行机制的差异是二者最主要的区别。
　　在分析两种政策执行模式的基础上，本研究建构了政策执行的冲突—压力模型，该模型包括了影响政策执行的国家治理因素、政策特性、政策特性带来的压力、政策执行的两种模式、两种模式的转化五种要素。与其他模型不同之处在于，该模型着重对行政性执行和政治性执行的产生机理进行探讨。在政策特性区分政策执行模式的解释中，政策问题给政府带来的压力是一个关键的解释变量。政策问题的低冲突性和政策的低模糊性导致了政策的行政性执行，政策依靠常规性机制而得到执行。政策问题的高冲突性和政策的低模糊性导致了政策的政治性执行，政策依靠强制性机制而得到执行。行政性执行和政治性执行在一定条件下会相互转化。本研究基于中国官僚制背景下探讨的行政性执行和政治性执行不仅是对西方理论基于中国场景的探讨，更是对当代中国政策执行实践的研究。
　　研究发现，行政性执行与官僚制水平紧密相关；政治性执行虽然有着它积极的意义，但有着很大的局限性；在当代中国，无论是行政性执行还是政治性执行，政策执行过程中人治因素的作用凸显；公共政策执行和国家的政治体制、行政体制有着密不可分的关系，并非简单的公共行政问题；政策执行模式选择的背后是政府基于政策执行与合法性关联度的考虑。
　　研究最后明晰了政策执行的冲突—压力模型对中国场景的适用性，对两种政策执行模式进行了中西对比分析，并指出可以从提升政策执行的技术手段、建构政策执行的政治途径、彰显政策执行的伦理价值来优化我国的政策执行模式。

目录

第一章 绪 论

1.1 研究背景与问题

1.2 研究述评

1.3 研究方法

1.4 调研对象

1.5 篇章逻辑

第二章 理论基础与分析框架

2.1 理论基础

2.2 重要概念

2.3 政策执行的“机制—行为”分析框架

第三章 公共政策执行的国家治理因素

3.1 政策执行的组织基础：政治官僚制

3.2 政策执行的府际关系特征：压力型体制

3.3 政策执行的治理机制：常规式治理和运动式治理

第四章 县域中小学阳光大课间政策的行政性执行

4.1 中小学阳光大课间政策介绍

4.2 中小学阳光大课间政策的特性分析

4.3 常规性机制：行政性执行的机制分析

4.4 常规性机制下的行为分析

4.5 行政性执行的折射：科层组织的管理水平

第五章 县域禁止中小学乱收费政策的政治性执行

5.1 禁止中小学乱收费政策介绍

5.2 禁止中小学乱收费政策的特性分析

5.3 强制性机制：政治性执行的机制分析

5.4 强制性机制下的行为分析

5.5 政治性执行的转化

5.6 转化后的低效

第六章行政性和政治性执行的比较：政策执行的冲突—压力模型建构

6.1 建构的基础：基于行政性执行和政治性执行的分析

6.2 模型的解释

6.3 模型的意义及缺陷

第七章 结论和讨论

7.1 结论

7.2 讨论

7.3 当代中国政策执行模式优化的思考

参考文献

附录

致谢

攻读博士学位期间发表的学术论文与参加的学术活动

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