低碳技术创新的专利政策与经济政策及其互动机制研究

摘要

低碳经济来源于人类经济发展与环境之间关系的反思。发展低碳经济，用以解决温室气体排放带来的资源耗竭、环境污染和全球气候变化等问题。中国经济发展的高碳特征明显，低碳经济转型困难。低碳经济转型的决定性因素在于低碳技术创新。通过公共政策引领低碳技术创新与推广，能在很大程度上促进低碳技术的“碳解锁”。本文在全面把握低碳领域的既有政策存量和政策结构的基础上，以促进低碳技术创新为视角，对专利政策与低碳经济政策的互动机制进行研究，不仅可以为把握现行政策结构、实现政策供给的良性循环提供理论参考，也可以为加快低碳技术创新、促进低碳经济转型提供理论支撑。
　　首先，分析了低碳技术创新的基本问题。研究发现：低碳技术具有研发难度大、投资高、收益不确定性较高的特点，使得低碳技术的开发者受限，低碳技术产品的销售状况不佳。低碳技术创新属于突破性创新，同时具备满足企业内在利益需求的商业化属性，以及节约资源、保护环境和减缓气候变化的社会属性。在创新的性质、风险程度、创新目的等方面，低碳技术创新与传统技术创新相比存在不同之处。而且低碳技术创新的动力机制具有独特性，以政府低碳规制为主。
　　其次，分析了低碳技术创新对专利政策、低碳经济政策的需求。采用内容分析法，对近22年我国低碳领域的代表性政策所采用的政策工具进行统计，并根据现有政策规范逐一分析低碳政策工具的内涵。在分别分析了专利政策、低碳经济政策对低碳技术创新的作用机理的基础上，通过计量分析发现：专利政策工具的规定过于笼统，缺乏可操作性和实效性；规制型政策工具缺乏灵活性且数量太多，易致政策失灵；产权拍卖类政策工具过于薄弱，削弱了经济激励型政策工具的资源配置功能；政府的引导和协调作用不充分，导致社会型政策工具执行不力。低碳政策工具存在的这些问题降低了整个公共政策体系对低碳技术创新的促进作用。
　　然后，分析了中国现行低碳经济政策与专利政策的结构。以近22年我国低碳领域的代表性政策为研究对象，运用共词分析法，通过多维尺度分析可视化地展示了我国低碳政策的政策结构。研究发现：目前我国低碳政策由低碳产业政策、低碳财税政策、低碳投融资政策、碳交易政策、专利政策五大类政策构成，但存在结构性失衡：低碳产业政策与低碳财税政策是现行政策体系的核心，但行政导向性强易致政策失灵；低碳投融资政策与碳交易政策过于薄弱，存在结构性缺失；专利政策的政策中心不明确，存在功能性缺位。
　　之后，分析了专利政策与低碳经济政策的互动机制。以促进低碳技术创新为视角，分析了专利政策与低碳经济政策互动的必要性，重点探讨了专利政策与低碳产业政策、低碳财税政策、低碳投融资政策以及碳交易政策之间的互动机制。
　　最后，在上述研究的基础上，本文从低碳经济政策和专利政策的角度给出政策建议。

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1 绪论

1.1 研究背景

1.2 研究目的和意义

1.3 文献综述

1.4 研究方法与内容

1.5 技术路线与创新点

2 理论基础

2.1 低碳经济与资源环境经济学

2.2 低碳政策与制度经济学

2.3 低碳技术创新与演化经济学

2.4 低碳专利与专利经济学

2.5 本章小结

3 低碳技术创新的基本问题分析

3.1 低碳技术的范围与特点

3.2 低碳技术创新的相关问题界定

3.3 低碳技术创新的动力机制分析

3.4 本章小结

4 低碳技术创新对专利政策和低碳经济政策的需求分析

4.1 低碳政策工具的现状分析

4.2 低碳技术创新对专利政策的需求分析

4.3 低碳技术创新对低碳经济政策的需求分析

4.4 本章小结

5 中国现行低碳经济政策与专利政策的结构分析

5.1 研究方法的选取

5.2 数据分析

5.3 结果分析

5.4 结果讨论

5.5 本章小结

6 专利政策与低碳经济政策的互动机制分析

6.1 专利政策与低碳经济政策互动的必要性分析

6.2 专利政策与低碳经济政策互动的作用机理

6.3 以专利政策为核心的低碳政策互动机制

6.4 本章小结

7 结论与展望

7.1 研究结论

7.2 政策建议

7.3 不足与展望

致谢

参考文献

附录1 攻读博士学位期间发表的学术论文

附录2 攻读博士学位期间参加的科研项目

附录3 低碳政策信息表