政府补贴、企业规模与企业创新绩效——来自战略性新兴产业的经验证据

摘要

战略性新兴产业以创新为驱动，在高效利用资源、高技术、高附加值等方面满足中国转变经济增长方式的需求。近年来中国陆续推出一系列相关政策法规以促进战略性新兴产业的发展，寻找新的经济增长点，这些扶持政策背后是大力度的政府补贴政策。本文正是基于这样的背景，试图探究战略性新兴产业政府补贴的相关创新绩效问题。 本文选取战略性新兴产业为研究对象，根据过程创新理论，利用战略性新兴产业7大行业2011-2015年的面板数据，从理论和实践角度分析政府补贴、企业规模对企业创新绩效的影响。 本文根据CDM模型构建企业的过程创新理论，将企业的创新行为分为创新决策、创新投入、创新技术产出、创新经济产出四个阶段，分别对四个创新过程进行理论模型构建和作用机制研究，分析了政府补贴、企业规模对企业创新绩效的影响作用。之后，本文利用迭代三阶段最小二乘法（IT3SLS）对联立方程进行回归分析，主要包括三个部分：政府补贴、企业规模对企业创新绩效的实证分析、政府补贴对大中小型企业的创新绩效实证分析和稳定性检验。实证结果显示，政府补贴及企业规模对企业的创新行为有显著的相关关系：在创新投入阶段，政府补贴及企业规模对研发投入的影响呈倒U型关系；在企业技术创新阶段，政府补贴对企业创新技术产出的有显著正向影响，并且对大企业的影响明显大于对中小型企业的促进作用，说明大企业更倾向于利用政府补贴进行原始创新；在企业的经济产出阶段，政府补贴对大中型企业有明显正向作用，对小企业的影响效果不显著，进一步说明大中企业的政府补贴资金利用效率高于小企业。 在理论和实证研究的基础上进一步分析得出结论：战略性新兴产业企业的专利商业化程度不高，即创新转化为市场需求的能力有限；大企业倾向于原始创新，对政府补贴资金的利用效率更高，而小企业更多受益于创新的溢出效应。

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摘要

Abstract

选题背景与研究意义

背景分析

研究意义

概念界定

战略性新兴产业

企业创新绩效

原始创新与持续改进创新

研究思路

研究框架

创新之处

文献回顾

政府补贴对企业创新绩效研究结果悖论

政府补贴对企业研发投入的影响

政府补贴对企业技术创新绩效的影响

政府补贴对企业创新经济产出的影响

企业规模对企业创新绩效的影响

战略性新兴产业政府补贴创新绩效研究

文献研究总结

CDM模型结构的提出

CDM模型是Crepon B., Duguet E和Mairesse J.(1998)提出的

改进的CDM模型---战略性新兴产业企业创新过程模型构建

模型设计与指标选取

变量说明与数据来源

变量说明

数据来源及说明

实证结果及分析

政府补贴及企业规模对企业创新绩效的实证分析

过程创新模型的稳定性检验

政府补贴企业创新绩效的规模效应研究

理论机制分析

比较不同规模企业的政府补贴创新绩效

主要结论

政策启示

研究展望

参考文献

在校期间论文发表与课题参与

致谢