美国证券市场

摘要： 美国证券交易市场已发展到十分成熟阶段,传统强者在这个市场占有优势。但美国传统证券交易市场仍存在订单回扣、过高的交易费用等问题。在这样的背景下,种种对美国传统证券交易市场的不满逐渐出现,一场以"颠覆"为名的竞争开始酝酿。本文介绍的两位"主人公"——LTSE与MEMX正是企图颠覆美国证券交易市场的"新进入者"。

摘要： 不要一看到去美国上市的门槛低,就觉得它是一个可以钻漏洞的市场,等你真正进入美国证券市场后会发现,美国的“韭菜”不是那么好割的,赔“韭菜”的钱可能大大高于割“韭菜”的收入。对复旦大学管理学院会计硕士专业项目学术主任李若山的采访,正好是7月5日晚上,瑞幸咖啡当天下午召开的临时股东大会,提出罢免四名董事,并新增两名独立董事。直到晚间,才有非官方消息陆陆续续放出来。

摘要： 美国证券市场以其高效的执法而闻名,自2012年开始,依据《多德-弗兰克法案》设立的吹哨人计划更是为美国证券交易委员会的执法提供了大量的线索支持。本文通过对2019年美国SEC吹哨人计划年报的分析,梳理出美国吹哨人制度实施的基本流程、主要类型和核心关注点,为我国证券吹哨人制度的完善提供一定的借鉴。

摘要： 上个世纪最初的几十年里，在太平洋两岸的美国和日本，有两个年轻人都在为自己的人生努力着。日本人每月雷打不动地坚持把工资和奖金的三分之一存入银行。美国人则躲在狭小的地下室里，把美国证券市场有史以来的纪录搜集到一起，一头扎进了数字堆里，在那些杂乱无章的数据中寻找着规律性的东西。

摘要： 美国证监会(SEC)同样会深度地干预证券市场,不过其干预是围绕维护市场竞争而展开的,且具有强烈的法制化特征,这突出表现为SEC对上市证券市场结构的干预。美国上市证券的交易结构是非常分散的,且上市证券在上市所在地之外的异地交易非常之繁荣,这在很大程度上因为SEC积极有为、大刀阔斧地干预市场。这些干预可归纳为减少异地交易的普遍障碍,扶持替代交易系统,持续扩张交易所的未上市证券交易特权,以及批准注册了五家新的全国性证券交易所等四大类。

摘要： 美国证券市场之所以能保持在世界上无与伦比的优势,除其强大的经济实力外,与其运作良好的多元化市场监管关系密切.在美国证券市场,除证监会强大的行政监管以及行业自律等配合型监管外,法律还允许投资人通过威慑力巨大的证券集团诉讼寻求司法救济.不仅如此,市场自发的多种监督力量也为公平、公开的证券市场秩序作出了有益的贡献.我国证券市场也存在多元化监管机制,但整体运作效果不佳.让证券市场中的各方主体通过广泛、有效的社会监督共同担负起证券市场健康发展的责任,这既是美国证券监管的特色,也是我国需要重点借鉴之处.

摘要： 以由美国金融市场管理局制定而获得美国证监会批准的关于证券市场投资者适当性规则及其监管通告的内容为基础,阐述了《多德-弗兰克法案》颁布后美国证券市场适当性规则的基本原则、证券服务机构及其工作人员所应承担的主要适当性义务的内容以及违反适当性义务所可能受到的处罚等美国证券市场投资者适当性规则的最新发展.在此基础上,结合美国相关规定的启示以及中国关于证券市场投资者适当性规则的规定,认为中国应该制定专门的部门规章来规范中国的证券市场投资者适当性规则,系统地完善证券市场投资者适当性义务的主要内容,完善对违反证券市场适当性义务的监管和处罚的规定,以更好地保护证券市场投资者的利益.%Based on the Suitability Rule (made by U.S.Financial Industry Regulatory Authority and approved by U.S.Stock and Exchange Commission) and the relative regulatory notices, the paper introduces the newest development of suitability rule in U.S.securities markets since the Dodd-Frank Act was in force: the basic principles of suitability rule in U.S.securities markets, the main suitability obligations that brokers and associated persons must fulfill, and the range of disciplinary sanctions that may result from violations of those rules.Subsequently, the paper puts forth some suggestions on the perfection of China's suitability rule in securities markets by combining the enlightenment drawn from relative experiences in the U.S.and China's relative stipulations.China should enact specific regulation to stipulate its suitability rule in securities markets, systematically consummate the main suitability obligations that the brokers and the associated persons must fulfill,and perfect the stipulations about the supervision and disciplinary sanctions that may result from violations of the main suitability obligations to protect the investors in securities markets better.

摘要： 在机构投资者主导的华尔街，企业真实的营销状况和客观的财报披露一直是衡量公司估值和市值的准绳。有着200多年历史的美国证券市场，

摘要： 这个市场拥有全世界最大的股票交易量,拥有世界上最为丰富的交易工具……这些优势为每一个不同风险偏好的投资者提供了多种工具。在炒美股的很多朋友中,大部分都是有过炒A股的经历的。从A股交易一路走来,直到接触了美股,无论具有多少A股经历的朋友都会感到焕然一新。这个市场拥有全世界最大的股票交易量,拥有世界上最为丰富的交易工具……这些优势为每一个不同风险偏好的投资者提供了多种工具,让他们可以实现自身的风险与收益目标。

摘要： 本发明公开了一种证券市场情绪指数智能计算信息系统，包含爬虫模块、算法模块和后台应用模块；爬虫模块通过爬虫与模型架构，进行数据抓取与清洗；算法模块包含基于情感词自发现模型的指数计算方法模型与基于特征向量修正的指数计算方法模型；后台应用模块进行模型任务调度和结果对接。本发明的系统是一种基于情感词自发现和特征向量修正与逻辑回归模型的金融舆情指数计算方法的系统，克服了克服现有的技术缺陷，结合基于特征向量修正的有监督机器学习算法，来计算金融舆情指数，并在此基础上完成了证券市场情绪指数智能计算信息系统的设计和应用。

摘要： 本申请涉及一种证券市场交易行为监测方法、装置和存储介质，通过获取在第一证券交易时段中的多笔账簿数据；根据账簿数据生成对应于每一笔账簿数据的委托事件界面组件，其中，委托事件界面组件包括第一界面元素和第二界面元素；在图形用户界面设置第一区域和第二区域，根据账簿记录时间的先后顺序在第一区域中依序逐笔滚动账簿数据，以及，在第二区域中联动播放委托事件界面组件，并在滚动至当前账簿数据中存在账簿记录类型变更的情况下，更新相关联的委托事件界面组件的显示状态，解决了相关技术中存在的证券市场交易行为检测结果可读性低和难追溯的问题，实现了证券市场交易行为检测结果可读可追溯的有益效果。

摘要： 本发明涉及一种证券市场行情中证券价格上升空间估值模型的建立方法，包括：找出标的证券当前牛市起点作为初始点M0，以数列F(n)的各项加1作为该标的证券以初始点为基点的上涨倍数，则未来可能的上升目标值Mn=（1+ F(n)）M0；这样就得到了该标的证券未来可能的一系列目标位；其中F(1)=0、F(2)=0.191、F(3)=0.382、F(4)=0.5、F(5)=0.618、F(6)=0.809、F(7)=1、F(8)=1.618、F(9)=2、F(10)=2.618、F(11)=3、F(12)=3.618、F(13)=5、F(14)=8、……，当n≥15时，F(n)=F(n‑2)+ F(n‑1)，n为大于0的自然数。本发明经过把斐波那契数列与黄金分割比例扩展有机结合，证券的上升空间问题基本得到解决，通过很多的验证包括股票、期货、国内、香港以及美国指数基本得出结论，金融证券的上升空间与斐波那契数列密切相关，基本逃不出斐波那契数列的范围，有些甚至达到精准的一致。

摘要： 本申请涉及一种证券市场交易行为监测方法、装置和存储介质，通过获取在第一证券交易时段中的多笔账簿数据；根据账簿数据生成对应于每一笔账簿数据的委托事件界面组件，其中，委托事件界面组件包括第一界面元素和第二界面元素；在图形用户界面设置第一区域和第二区域，根据账簿记录时间的先后顺序在第一区域中依序逐笔滚动账簿数据，以及，在第二区域中联动播放委托事件界面组件，并在滚动至当前账簿数据中存在账簿记录类型变更的情况下，更新相关联的委托事件界面组件的显示状态，解决了相关技术中存在的证券市场交易行为检测结果可读性低和难追溯的问题，实现了证券市场交易行为检测结果可读可追溯的有益效果。

摘要： 本发明公开了一种证券市场情绪指数智能计算信息系统，包含爬虫模块、算法模块和后台应用模块；爬虫模块通过爬虫与模型架构，进行数据抓取与清洗；算法模块包含基于情感词自发现模型的指数计算方法模型与基于特征向量修正的指数计算方法模型；后台应用模块进行模型任务调度和结果对接。本发明的系统是一种基于情感词自发现和特征向量修正与逻辑回归模型的金融舆情指数计算方法的系统，克服了克服现有的技术缺陷，结合基于特征向量修正的有监督机器学习算法，来计算金融舆情指数，并在此基础上完成了证券市场情绪指数智能计算信息系统的设计和应用。

摘要： 本发明公开了一种记录证券市场标的价格波动与成交量变化的方法，以证券市场标的交易发生的时间为横坐标、价格为纵坐标建立坐标系，根据证券市场中标的交易发生时间及价格，在所述坐标系中的证券标的交易发生的时间及价格的相交点处用红、绿、金、银四种颜色的三维元宝和三维箔纸图例采用超额累进制方法记录所述证券市场中标的每一个统计周期的每一笔价格以及该同等价格的累计成交量。本发明随着标的物价格、成交量的变动，红、绿、金、银四色的图像色彩交相转换，在标的价格涨跌瞬间和成交量的联动变化中体现了商品的交换价值，更具有对投资者投资的时刻警醒。

摘要： 本发明公开了一种证券市场预测方法，步骤包括：根据艾略特波浪理论原理和已有价格走势，对所关注时间序列的证券市场价格走势进行详细分析，并对当前价格所处位置作出判断；以MACD为动能参数判断证券市场价格走向和趋势；根据菲波拉契数列、黄金分割法则，结合动能指标，分析和判断价格新高或新低，产生各级别时间序列顶分形或底分形的大概率倾向。本发明实施例对单个股票指数、股指期货及国债期货预测中采用了FEMPT方法预测趋势和波段区间，在不确定性的走势中寻找确定性的波段进行交易，提高盈利率。

摘要： 本发明公开了一种证券市场量化投资策略的精准回测与评估系统及方法，系统采用了精密数据处理模型处理交易行情的历史数据和实时数据，为精准回测和准确评估提供了客观的数据基础；精准回测系统将交易策略回溯到任意时间点的买卖/开平仓时对手盘的具体定点定量的信息，以精准地判定交易策略的交易行为的有效与否；在精准判定量化投资策略在具体交易标的的交易行为的有效性的基础上，可以对组合型的投资策略的风险收益比、投资收益的稳健度、最大风险值等投资者最关注的各项关键指标予以精准合理的评估，为量化策略/组合型策略的实盘运用提供有力的决策依据，同时，该系统也是策略持续研发所必需的科学评价系统。

摘要： 本发明的目的在于提出一种证券市场内幕交易行为分析方法，本发明的目的是通过以下技术方案实现的：本发明的具体实现方法包括以下步骤：步骤1)提取内幕交易分析需要的相关数据；步骤2)将提取的数据录入到数据分析系统中；步骤3)分析数据，根据预先设定的判定条件过滤分析结果；步骤4)生成分析报告，锁定重点调查人员；本发明是通过对内幕消息知情人和嫌疑账户的通话记录、通讯录、银行交易流水、证券交易流水及交易硬件信息等资料进行分析来判断双方是否存在内幕交易行为的。

摘要： 本发明公开了一种全面记录证券市场价格波动与成交量联动变化的有寓意的图及其绘制方法，是用红、绿、金、银四种颜色的元宝和箔纸图形的排列组合将证券市场中标的每一个周期的每一笔价格以及该同等价格的累计成交量记录或动态的记录下来的平面或三维的图，其中横坐标为交易发生的时间，纵坐标为价格，在交易发生的时间及价格的相交点处用相应颜色的元宝和箔纸表示成交量，红色代表上涨，绿色代表下跌，银色代表上影图，金色代表下影图。把具有天然货币功能的黄金、白银元素和中国传统的金元宝元素融入其中，随着标的物价格、成交量的变动，红、绿、金、银四色的图像色彩交相转换，这随价格波动的反复无常的从金到银、从银到金的落差，既有艺术的美感、体现了商品的交换价值，更具有对投资者“投资有风险，入市须谨慎”的时刻警醒。