合规管理靠谱才对得起投资者

摘要

近几年,一些理财机构因为内部合规管理出现问题而给投资者带来损失的事件时有发生。比如,个别理财机构曾发生过内部基金经理'老鼠仓'现象、资管产品未备案未告知、未经投资者变相加杠杆再次发行理财产品、以本机构名义擅自对外开展实质上以自身为最终受益者的所谓理财业务……