证券公司经纪业务风险管理机制的创新——基于CRO视角的证券公司内部控制优化

摘要

伴随着证券公司风险范围的日益宽广、风险管理角色的变化以及法律制度的改革,传统的独立零散式风险管理方法越来越难以满足企业持续发展之需求,CRO(首席风险官)便是这种实践的产物。本文从证券公司风险控制活动、信息与沟通、监督三个方面着手探讨CRO机制下证券公司经纪业务的风险管理。