基于博弈模型的工程监理激励与监督问题研究

摘要

工程监理制度是在上个世纪80年代，针对我国建筑行业项目建设监督不到位、外资企业对质量的高要求等内外实际情况下从国际上引入的新型制度。工程监理是我国工程建筑产业同国际相接轨的重要措施。工程监理制度在中国近40年的应用，取得了丰富的成效，同时也暴露出一些弊端和问题，如工程监理方往往不能尽职尽责，与项目经理合谋等。尽管全国人大常委会、国务院分别在《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》等国家法律法规或文件中针对项目利益相关方工程合谋问题明确做出了禁止性规定，但工程监理与项目经理合谋来侵害发包方利益、降低工程质量的现象还是频频发生。如何有效激励监理方进行监督，降低监管领域的合谋行为，遏制项目经理不当行为的发生是当前急需解决的严峻问题。
　　目前，发包方对于自身利益的保护主要通过建立相应的激励机制与监督机制来规范项目经理和第三方监督者——工程监理的行为。尽管近些年来对项目经理出现了多种报酬形式，但对于监理方而言，我国依然采用2007年《建设工程监理与相关服务收费标准》中的相关公式进行计算，在工程概算额既定的情况下，对于监理方来说，其取得的是依据固定监理费率计算得出的固定报酬。实践证明，现有的激励机制与监督机制没有起到良好的作用，也就是说，现有的激励机制与监督机制存在缺陷。本文针对工程监理中存在的问题，基于委托代理理论，在考虑市场声誉的影响下，建立工程建筑领域中项目经理、监理方、发包方之间的三方博弈模型，通过模型分析了在固定监理费率制度下，项目经理、监理方、发包方的委托代理关系及混合策略均衡解，通过对各方的最优行为选择的分析结果，提出相应的结论和防范合谋建议，并以理论研究为依据提出合理的、具体的工程监理激励、监督意见和改进措施。

目录

声明

第1章 绪论

1.1 选题背景与意义

1.2 国内外研究现状

1.3 本文研究的内容与方法

1.4 本文研究的创新点与难点

第2章 工程监理监督与激励机制研究的理论基础

2.1 效用理论和期望效用理论

2.2 委托——代理理论

2.3 运筹学与博弈论

2.4 本章小结

第3章 委托—代理下工程监理行为及效用函数

3.1 工程监理委托代理模式概述

3.2 项目经理行为模型及效用函数

3.3 监理方行为模型及效用函数

3.4 本章小结

第4章 两种报酬形式下工程监理行为选择与模型分析

4.1 固定监理费率下工程监理行为选择与模型分析

4.2 激励报酬下工程监理行为选择与模型分析

4.3 本章小结

第5章 基于固定监理费率的监理合谋防范博弈分析

5.1 监理方合谋行为与研究假设

5.2 项目经理相关函数构建

5.3 监理方相关函数构建

5.4 三方博弈模型构建与分析

5.5 本章小结

第6章 研究成果和结论

参考文献

攻读硕士学位期间发表的论文及其他成果

致谢