科技投入项目（应用类）绩效评价体系研究

摘要

科学技术是第一生产力已经成为了人们的共识，各级政府及企业单位为促进科技创新做了大量投入，然而却缺乏对科技投入项目的绩效进行有效评价。经过调研现行科技项目管理方式，发现单位和个人申报的国家、地方或企业科技项目更多是重视申请项目，而相对忽视完成的科技成果质量高低。造成这种现象的原因主要包括:主观意识不够重视、评价手段不够科学、评价模型不够完善、评价过程不够严谨。
　　为了有效评价科技投入项目的绩效表现，本论文选择应用类科技投入项目为主体进行研究，主要工作包括:
　　(1)综合利用价值管理、战略绩效、流程管理等理论，创建“Value+Balance+Process”(VBP)特征分析法，从科技投入项目（应用类）的价值要素、平衡特征、流程属性等方面建立三维立体评价分析模型，其中包括:从项目成果应用、项目效益、项目管理、期望满足等要素角度梳理出科技投入项目（应用类）项目价值分析图（Value Map）;指出科技投入项目（应用类）要兼顾短期与长期、财务与非财务、过程与结果、内部与外部的四类平衡;被评价项目生命周期的各阶段分析重点关注内容不同，分别总结出立项阶段重点在于准备，执行阶段关注进度、项目结束阶段重在完成质量、项目效果跟踪阶段主要是应用与推以及后续成果的积累。
　　(2)建立了科技投入项目（应用类）绩效评价指标库，指标库以科技投入项目（应用类）绩效价值最大化为目标，分为4大关键成功要素、18个评价角度、63个评价指标。指标库涵盖了项目整体价值管理，更多聚焦于通用指标，定量/定性共存，设置了适用行业、适用阶段属性，以保障指标库的适用性和持续性。同时归纳总结出“五步论”的指标库应用方法，即:指标选取、初步筛选、专家测评、设置标准、综合评定。针对科技投入项目（应用类）绩效评价工作的复杂性，描述了绩效考评的整套工作流程，以流程图方式描述了考评准备、考评实施、考评争议处理、考评档案管理、考评监督等基本流程。
　　(3)在形成科学的业务模型架构后，以数据方法建立了科技投入项目（应用类）绩效评价模型，以层次分析法(AHP)进行指标层次划分，以三角模糊函数决策模型对动态指标库的指标进行筛选及权重设置，将定性的选取过程转化为以定量的数据方法选取。然后以灰色度理论来设定评分矩阵，确定评价灰类、灰色评价系数、灰色评价权向量及权矩阵，进行综合评价计算，得到综合评价值。
　　(4)研究大数据技术在科技投入项目（应用类）绩效评价中的应用，分析科技投入项目（应用类）绩效评价的数据生态圈，初步总结科技投入项目（应用类）绩效评价中可以应用的大数据技术集合，探讨了科技投入项目绩效评价中大数据平台的架构原型，优化Apriori数据挖掘算法以加快大数据量挖掘效率，进而保证在科技投入项目（应用类）绩效评价中有效利用大数据技术。
　　(5)首次提出将区块链和智能合约技术应用在科技投入项目（应用类）绩效评价中，分析了智能合约应用的可能性，探讨了科技投入项目评价中智能合约的运作机理，初步设计基于智能合约的科技投入项目评价平台的架构原型，总结梳理在科技投入项目评价中建立智能合约的过程，最后以“满意度”评价作为示例智能合约的算法逻辑。
　　(6)最后，以一个应用类的科技投入项目绩效评价的实际案例，验证了前面所述的方法论。

目录

声明

致谢

摘要

1 绪论

1．1．1 研究背景

1．1．2 选题意义

1．2 基本概念定义

1．2．1 科技投入

1．2．2 科技活动

1．2．3 科技项目

1．2．4 科技项目分类

1．2．5 科技投入项目(应用类)

1．2．6 绩效评价

1．2．7 科技投入项目的绩效评价

1．3 国内外研究现状

1．3．1 国外研究现状

1．3．2 国内研究现状

1．4 本论文的主要内容和框架

1．4．1 研究内容

1．4．2 主要创新点

1．4．3 研究方法

1．4．4 研究框架

1．5 本章小结

2 相关理论综述

2．1 价值管理相关理论概述

2．2 战略绩效理论

2．3 流程管理理论

2．4 层次分析理论

2．4．1 层次分析法概述

2．4．2 层次分析法的特点

2．4．3 层次分析法假设

2．4．4 层次分析法基本步骤

2．4．5 层次分析法优缺点

2．5 灰色理论

2．5．1 灰色系统理论概述

2．5．2 灰色系统的几个概念

2．5．3 灰色系统的基本思想简介

2．6 大数据应用技术及理论

2．7 区块链以及智能合约理论

2．8 本章小结

3 科技投入项目(应用类)VBP特征分析法

3．1 科技投入项目(应用类)的特点

3．2 科技投入项目(应用类)的分类

3．3 科技投入项目(应用类)VBP特征分析法框架

3．4 科技投入项目(应用类)价值要素分析

3．5 科技投入项目(应用类)平衡特征分析

3．6 科技投入项目(应用类)流程属性分析

3．7 本章小结

4 科技投入项目(应用类)绩效评价指标体系构建

4．1 指标体系的设计原则

4．2 多层次指标平衡体系架构

4．3 多维通用指标库的建立

4．4 指标库的“五步论”应用

4．5 本章小结

5 科技投入项目(应用类)绩效评价模型的构建原理

5．1 指标权重的确立

5．2 绩效评价值的计算

5．3 绩效评价的工作流程

5．4 本章小结

6 大数据在科技投入项目(应用类)绩效评价中应用探讨

6．1 大数据在科技投入项目绩效评价中的重要性

6．2 科技投入项目绩效评价大数据生态圈

6．3 大数据技术在科技投入项目绩效评价中的应用示例

6．4 科技投入项目绩效评价大数据平台架构原型

6．5 Apriori数据挖掘算法的优化应用

6．6 本章小结

7 智能合约在科技投入项目(应用类)绩效评价中应用探讨

7．1 智能合约应用到科技投入项目评价中的可能性

7．2 智能合约在科技投入项目评价的运作机理

7．3 基于智能合约的科技投入项目评价平台架构原型

7．4 智能合约在科技投入项目评价的建立过程

7．5 科技投入项目评价智能合约的示例

7．6 本章小结

8 实证研究-生化技术在构建中式卷烟中的应用项目绩效评价

8．1 实证背景

8．2 基于变异系数线性综合模型确定评价指标体系

8．2．1 基于变异系数线性综合模型的工作方法

8．2．2 基于变异系数的混合型决策矩阵选择指标的过程

8．2．3 最终指标体系的确立

8．3 判断矩阵模型的构建及指标权重的计算

8．3．1 确定专家组

8．3．2 构造一级指标之间判断矩阵

8．3．3 构造二级指标之间判断矩阵

8．4 基于灰色度评价模型计算项目绩效值

8．4．1 确定评分矩阵

8．4．2 确定项目评价灰类

8．4．3 确定灰色评价系数

8．4．4 确定灰色评价权向量及权矩阵

8．4．5 综合评价计算

8．4．6 综合评价值F的计算

8．5 项目绩效评价结果

8．6 本章小结

9．1 研究工作总结

9．2 后续工作展望

参考文献

附录

作者简历及攻读博士学位期间取得的研究成果

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