基于修正Shapley值的集体经营性建设用地入市收益分配研究

摘要

集体经营性建设用地入市改革的关键在于对收益分配机制的探索。自2015年中央开始选取33个城市进行试点改革以来，各地摸索出了多样化的入市模式和收益分配机制，也暴露出了不少分配问题，存在一些争议。2019年新版《土地管理法》（修正案）通过后，意味着2020年将开始在全国放开集体经营性建设用地入市改革。为推动全面改革顺利进行，对试点城市改革做法进行分析，梳理出其优缺点并提出具有指导作用的收益分配方案，具有重要意义。　　本文首先在33个试点城市中，选取了改革模式具有代表性和先进性的四川郫都、重庆大足、浙江德清和广东南海四地进行对比分析，梳理出他们做法的不同之处，并评判了其优缺点。为了明确收益分配主体，本文一方面根据四地在改革实践中对土地交割条件的共通做法，及其对用地企业产生的影响，从实践层面认定对收益分配主体的分析应该包括用地企业。另一方面，本文借助利益相关者理论和马克思地租理论进行分析，得出企业是改革的核心利益相关者且对级差地租Ⅱ有贡献，从理论层面也认定应当将企业纳入收益分配主体统一分析。　　在上述分析基础上，本文基于合作博弈理论将政府、集体和企业在对集体土地处置的4类方式中形成的12种博弈策略和7个合作联盟进行了分析，分别得到了各个主体及其合作联盟的收益函数；对收益函数进行分析，确定其符合帕累托改进，由此建立了基于Shapley值法计算的收益分配模型，得到了初始的收益分配方案。　　本文考虑各主体对各类收益风险承担情况不同，于是对初始方案进行修正；首先利用层次分析法确定了每项风险对整体收益的影响权重，再借助模糊综合评价法确定了每个主体对各项风险的承担情况，由此确定的风险修正系数对Shapley值修正后，最终得到了公平合理的收益分配方案。　　最后本文选取大足区的实践案例带入模型进行模拟计算，证实了模型的适用性；将模拟结果与实际分配方案对比，分析得出大足区改革存在政府收益合理，集体收入偏低，企业收益过高的问题；对此，本研究也对当地改革在提升入市价值研判能力、建立集体土地储备机构、调节金征收调整等方面提出了建议。

目录

1 绪 论

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究对象

1.2.1国外研究梳理

1.2.2 国内研究梳理

1.2.3 文献评述

1.3.1 研究目的

1.3.2 研究意义

1.4.1 研究内容

1.4.2 研究方法

1.4.3 技术路线

1.5 研究创新点

2 相关概念及理论基础

2.1 相关概念及研究范围

2.1.1 集体经营性建设用地入市

2.1.2 集体经营性建设用地入市收益分配

2.2.1 理论内涵及发展

2.2.2 理论启示

2.3.1 理论内涵及发展

2.3.2 理论启示

2.4 合作博弈理论

2.4.1 理论内涵及发展

2.4.2 理论启示

2.5 效率与公平理论

2.5.1 理论内涵

2.5.2 理论启示

2.6 本章小结

3 典型流转模式及收益分配机制分析

3.1 典型试点改革城市

3.2 典型模式特征分析

3.2.1 典型试点改革政策分析

3.2.2 流转范围及途径

3.2.3 土地交割条件及受让方责任

3.2.4 地价管理机制

3.3 典型收益分配机制分析

3.3.1 政府收益及使用

3.3.2 集体收益及使用

3.3.3 用地企业的收益

3.4 本章小结

4 收益分配主体及其博弈策略集分析

4.1.1 主体确定

4.1.2 流转职责及收益

4.2.1 博弈假设

4.2.2 博弈策略集

4.3 收益分配原则

4.4 本章小结

5 基于修正 Shapley值的收益分配模型构建

5.1 Shapley值模型

5.2 基于Shapley值的收益分配模型

5.2.1 特征函数分析

5.2.2 收益分配计算

5.3 基于Shapley值的风险修正收益模型

5.3.1 风险修正指标体系构建

5.3.2 风险因素权重

5.3.3 风险分摊参数

5.3.4 修正结果

5.4 本章小结

6 案例研究

6.1 案例背景

6.1.1 大足区改革概况

6.1.2 算例信息

6.2 基于Shapley值法的收益分配方案

6.3.1 风险系数的确定

6.3.2 风险分摊比例

6.3.3 修正方案

6.4 结果分析

6.4.1 政府收益分析

6.4.2 集体收益分析

6.4.3 企业收益分析

6.5 对策建议

6.6 本章小结

7 结论与展望

7.1 研究结论

7.2 研究展望

参考文献

附 录

A. 入市收益风险指标体系筛选问卷

B. 入市收益风险指标重要性比较调查表

C 主体风险分摊情况问卷调查结果汇总

D. 学位论文数据集

致谢