FDI、R&D对我国技术创新能力的影响及演变——基于滞后效应视角

摘要

在新古典经济模型中，柯布道格拉斯生产函数和索洛-斯望模型把技术进步看做外生因素来分析其对经济增长的贡献。此后，新经济增长理论中以罗默为代表的经济理论学家们，突破性地内生化技术进步，他们得出与李嘉图增长不能持久和生产要素边际产出递减的不同观点，提出在技术进步条件下，资本边际效益递减规律可以避免，经济增长可以保持其持续性的观点。新经济增长理论认为技术进步和创新是一个国家经济发展的推动力。对于发展中国家来说，技术进步和创新有两个基本来源：一个是国内研发R&D，R&D投资不仅可以产生新的知识和信息，而且可以增强企业吸收现有知识和信息的能力，促进知识和技术的外溢，具有提高创新能力和吸收能力的两面性，另一个是国外技术外溢，技术外溢的一个最主要的实现途径就是外商直接投资技术外溢，FDI能够通过技术转移、技术的吸收扩散以及技术外溢等途径来促进东道国产业技术进步，从而持久高效地促进东道国的产业积聚，提升产业集中度，提高先进产业的生产效率，从而促进东道国技术进步和技术创新，实现经济持续有效增长。尤其是内生经济增长理论，更进一步突出了FDI和R&D作为技术进步和创新的动力作用。改革开放以来，我国长期实行“以市场换技术”的策略，期望通过引进外商直接投资(FDI)从而获得发达国家的先进技术，进一步加快提升和改善自己的技术创新能力。那么在外资的引进过程中，是否真正的促进了中国技术创新能力，特别是核心技术创新能力的提高?在对技术创新能力和核心技术创新能力影响进程中FDI、R&D之间有何内在关系，影响核心技术创新能力形成和发展中的FDI、R&D相互促进及影响的关键因素是什么，在市场换技术的进程中出现了哪些问题，如何去解决这些问题?这些问题构成了本文研究的核心问题。
　　 本文除引言外主要包括技术创新理论发展及概述；FDI溢出效应理论及其途径；R&D与技术创新能力关系；FDI、R&D对我国技术创新能力影响及演变的实证分析；FDI主体与R&D自主创新主体之间复制进化动态学习博弈分析等章节。
　　 实证分析中首先基于滞后效应视角得出FDI对我国技术创新能力存在一定程度的影响，但对核心技术或核心技术创新能力具有负向外溢效应；FDI对R&D自主研发能力存在着“挤出效应”或“替代效应”，FDI削弱了R&D自主研发能力。
　　 其次，通过FDI主体与R&D自主创新主体之间复制进化动态学习博弈模型，得出R&D自主创新主体在FDI投资和技术转移的趋势下，应以实现技术转移主体双方合作共赢为目的，在努力实现FDI投资和技术转移主体更大利益的同时，要注重加强自主学习和创新能力建设，更好的实现技术快速消化、吸收、创新的“最优反映动态”，促使技术创新和转移由初始较低的合作比例向“复制动态”稳定转变。