外部技术获取、研发能力与区域创新绩效——基于我国28省市大中型工业企业面板数据实证

摘要

在经济知识化和全球化的今天，创新是这个时代最显著的特征，区域经济的发展必然要依靠区域创新。在区域创新系统中，企业是科技创新转化为经济增长动力的关键主体。企业的创新绩效高低直接影响着区域创新能力的提升。而大中型工业企业是我国工业企业发展的支柱。以往的研究之中，许多学者已经对区域创新发展进行了较为深入的研究，同时，众多跨学科领域的理论也被相继引入用来解释区域发展不平衡的原因，如西方区域经济的干预理论、依赖理论、中心——边缘理论等，最近更多的研究将焦点聚集在区域创新系统内企业与外界的交互过程，尤其是一些研究对企业受到跨产业、跨地域性主体带来的影响给与了高度的关注。因此，本文的研究进一步将区域创新研究边界向外进行拓展，探索外部技术获取及研发能力对区域创新绩效的作用机制。
　　本文紧密围绕“外部技术获取、研发能力对区域创新绩效的作用机制”这一基本问题展开研究。具体而言，本文逐步对以下几个问题进行了研究。第一，外部技术获取对区域创新发展具有怎样的影响？第二，研发能力如何影响区域创新发展？第三，研发能力作为情景变量如何调节外部技术获取与区域创新绩效之间的关系？
　　本文采用理论研究与实证分析相结合，首先，本文通过大量的文献研究和逻辑演绎提出了研究的假设命题，并在这些假设命题的基础上构建了本研究的理论框架模型。其次，本文以我国28省市大中型工业企业作为数据样本，通过多元回归模型等一系列经济管理学中的前沿及经典研究方法对本文提出的理论框架进行检验。
　　基于上述研究，本文得出以下主要结论:
　　第一，外部技术获取是影响区域创新绩效的关键因素。
　　外部技术获取对区域创新绩效的影响。在对理论文献梳理并构建本研究理论框架的基础上，本文通过对我国28省市大中型工业企业外部技术获取情况与区域创新绩效的实证研究表明，引进国外技术经费支出、购买国内技术经费支出与新产品销售收入、专利申请数之间呈倒U型关系，外部技术获取与区域创新绩效之间的关系有一个最佳点。这一结论对企业进行外部技术获取提供参考。
　　第二，研发能力对区域创新绩效具有重要影响。
　　研发能力显著正向影响各地的创新绩效。研发能力越强，各地的创新绩效越好。研发经费支出、研发人员全时当量数都显著正向影响新产品销售收入、专利申请数。因此，各地研发能力不断提高，区域创新绩效就会不断提升。
　　第三，研发能力对外部技术获取与区域创新绩效之间的关系有显著的调节作用。
　　这部分重点考察了研发经费支出及研发人员全时当量对引进国外技术经费支出、购买国内技术经费支出与新产品销售收入及专利申请数的关系的调节效应。实证结果表明，研发能力正向调节对外部技术获取与区域创新绩效之间的倒U型关系，研发经费支出对引进国外技术经费支出、购买国内技术经费支出与新产品销售收入、专利申请数之间的关系有显著的负向调节作用，研发人员全时当量数对引进国外技术经费支出、购买国内技术经费支出与新产品销售收入、专利申请数之间的关系有显著的正向调节作用。
　　纵观全文，研究结论加深了我们对“外部技术获取、研发能力与区域创新绩效影响机制”这一基本问题的理解，同时，本文对理论发展和进一步研究具有一些微薄的贡献。一方面，本研究从外部技术获取的两个研究维度出发研究区域创新绩效的提升路径，进一步拓展了区域发展的研究边界，加深了对研发能力的认识，并且对研发能力进行了进一步的剖析，从多方面的视角系统地研究了研发能力与区域创新绩效之间的联系，有利于更深入地理解研发能力对区域创新发展的作用机制，并对丰富区域发展理论具有一定的积极作用。其次，本研究突破过于强调本地化和全球化的缺陷，从更为宽阔、崭新的视角探求区域创新发展的路径和方式，为我国各地企业在区域创新发展方面提供了参考框架和策略。

目录

声明

摘要

1 绪论

1．1 研究背景及意义

1．1．1 现实背景

1．1．2 理论背景

1．1．3 研究意义

1．2 研究问题

1．3 研究思路

1．3．1 技术路线

1．3．2 研究方法

1．4 研究内容和结构安排

1．5 主要创新点

1．6 本章小结

2 文献综述

2．1 区域创新的理论基础

2．1．1 创新及相关理论

2．1．2 区域创新相关理论

2．2 外部技术获取及其相关理论综述

2．2．1 外部技术获取的概念框架

2．2．2 外部技术获取研究的相关理论

2．2．3 外部技术获取与创新绩效

2．3 研发能力的相关理论综述

2．3．1 研发能力概念表述

2．3．2 研发能力与区域创新绩效

2．4 本章小结

3 外部技术获取、研发能力对区域创新绩效的影响机制研究

3．1 概念模型

3．2 外部技术获取对区域创新绩效的影响机制

3．2．1 本文关于外部技术获取的研究维度划分

3．2．2 外部技术获取与区域创新绩效的关系

3．3 研发能力对区域创新绩效的影响机制

3．3．1 本文关于研发能力的研究维度

3．3．2 研发能力与区域创新绩效

3．3．3 研发能力的调节作用

3．4 本章小结

4 研究方法

4．1 变量的选取与说明

4．1．1 被解释变量

4．1．2 解释变量

4．1．3 调节变量

4．1．4 控制变量

4．2 数据来源及说明

4．2．1 样本选取依据

4．2．2 数据来源

4．3 分析方法

4．4 本章小结

5 外部技术获取、研发能力与区域创新绩效的实证研究

5．1 外部技术获取与区域创新绩效的实证分析

5．1．1 模型的检验与设定

5．1．2 回归结果分析

5．1．3 讨论

5．2 研发能力调节效应的实证分析

5．2．1 模型的设定

5．2．2 回归结果分析

5．2．3 讨论

5．3 本章小结

6 结论与展望

6．1 本文的主要结论

6．2 理论贡献与实践意义

6．2．1 理论贡献

6．2．2 实践意义

6．3 研究局限及未来展望

参考文献

致谢

攻读学位期间主要科研成果