创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分析

摘要

在技术快速发展的今天，技术创新已经成为推动产业发展和国家竞争力提升的重要驱动力，发展中国家如何利用机会快速实现技术追赶成为很多学者关注的问题。韩国和中国台湾成功追赶的经验证明了处于技术落后地位的后来者可以利用一定的优势，在短时间内实现发达国家需要更长时间才实现的发展。本文基于这样的观念对中国制造业的产业技术追赶绩效进行了研究。本文尤其关注的是在产业技术追赶过程中，产业创新战略与技术体制对于技术追赶绩效的交互影响。我们认为，对于不同技术环境下的产业，应采取不同的创新战略以达到最好的追赶绩效。 本文从三个方面对中国制造业产业创新战略与技术追赶问题进行了研究。首先，如何在产业层面给出创新战略的刻画和定量测度方法?基于对中国制造业产业层面的产品创新倾向、工艺创新倾向、对内部技术依赖程度和对外部知识依赖程度四个维度的综合考察，我们通过聚类分析方法将产业创新战略进行了类型划分，结果发现产业创新战略可以划分为模仿战略、改进战略、自主创新战略和技术整合战略这四种类型。其次，对采取不同创新战略的产业，我们从产业本身特点、技术体制的特点等方面进行了研究，进一步了解影响产业创新战略的产业环境因素。最后，产业创新战略将如何影响到中国制造业的追赶绩效?我们发现不同的产业创新战略的技术追赶绩效受到了技术体制方面因素不同程度的影响。 研究发现，技术体制与产业创新战略在对技术追赶绩效的决定作用上确实存在着交互作用，也就是说，不存在普遍的最优创新战略，针对不同的技术体制，发展中国家应采取不同的战略来进行技术追赶。在产品相关追赶绩效方面，自主创新战略显著地受到技术发展速度和技术差距的负向影响；而在知识相关追赶绩效方面，自主创新战略、改进战略和技术整合战略受到技术发展速度的负向影响，模仿战略、改进战略和自主创新战略受到了技术差距的正向影响。本文还发现，在知识相关追赶绩效方面，FDI对本土企业的追赶有显著的溢出作用。 关于创新战略的划分，以往对于创新战略的研究多以定性的方法进行分析，本文力图通过定量的方法对中国产业的创新战略进行刻画和类型的划分。技术体制这个概念，描述了产业创新环境中与技术和知识有关的特点，尽管在对发达国家创新活动的研究中已被普遍使用，但是对中国技术创新的研究中，还需要作进一步的深入研究。本文希望通过对技术体制方面因素的分析，更详细地探讨中国制造业在技术创新与技术追赶过程中所面临的优势和劣势，从而更好地调整创新战略，加速技术追赶的步伐。

目录

文摘

英文文摘

论文说明：图表目录

1绪论

1.1.研究背景及意义

1.2.本文的研究问题及结构安排

2文献综述

2.1.技术追赶与技术能力的发展

2.1.1.有关追赶的假设

2.1.2.技术能力和吸收能力

2.2.技术发展和进入机会

2.2.1.产业创新动态

2.2.2.市场进入

2.3.发展中国家的创新战略

2.3.1.创新战略的选择

2.3.2.发展中国家的追赶战略

2.4.技术体制

2.5.国外直接投资与技术溢出

2.6.现有研究总结

3研究框架和研究假设

3.1.产业创新战略的刻画与类型划分

3.1.1.产品创新与工艺创新

3.1.2.外部知识依赖程度和内部技术开发

3.1.3.产业创新战略的类型划分

3.2.影响产业创新战略的产业环境因素

3.3.产业创新战略对技术追赶绩效的影响

3.3.1.研究模型及假设

3.3.2.模型的选择和检验

4变量测度与数据处理

4.1.研究中各项变量的测度

4.1.1.产业创新战略的划分

4.1.2.影响产业创新战略的因素

4.1.3.产业创新战略对技术追赶绩效的影响

4.2.样本数据来源与处理

5数据分析

5.1.产业创新战略的划分

5.2.产业创新战略选择的影响因素

5.3.产业创新战略与追赶绩效

6对研究结果的进一步讨论

6.1.对产业创新战略划分及其特征的讨论

6.2.对回归分析结果的解释和进一步讨论

6.3.对中国制造业发展的意义

7结论与展望

7.1.结论

7.2.展望

参考文献

致谢