基于能源约束与内生增长的财政政策研究

摘要

本文旨在能源约束和技术创新双重作用下的内生经济增长框架中,讨论可持续发展及相关的最优经济政策问题。本文的研究主要基于动态一般均衡方法,探讨经济长期增长的社会最优与市场竞争均衡路径,经济政策的宏观经济含义与微观经济机制,在研究中关注中国的当前经济特点与政策优化制度改革实践。
　　 能源资源耗竭是制约人类经济社会持续发展最为重要的因素之一,对于任何经济的长期趋势,一个特别关键的问题是,有限的能源资源能否维持经济的无限期连续增长。假如有限资源约束下的长期增长是可能的,那么同样重要的问题是此时经济增长的最优均衡路径是什么,以及在这样的均衡路径上各经济变量有何特性。这里有社会计划集中决策最优和市场竞争一般均衡两条思路,根据福利经济学第一第二定律,社会最优与市场竞争均衡在完全竞争条件下是等价的,即都可以达到经济的帕累托最优状态。但是由于经济中存在市场垄断、技术溢出的外部性和能源资源的可耗竭性,最优均衡并不必然等于市场均衡,在这种意义上,政府需要介入市场,经济政策不可或缺。那么,如果政府通过财税政策和转移支付来纠正这种市场扭曲,改善经济均衡路径,应该如何收支,最优的税率和补贴率是多少。再次,在理论上应该如何系统评价这些经济政策的效果与效率,如果基于对政策工具的目标、对象、方式、组合、效果、效率与成本的统一考察。最后,研究结论对中国当前现实经济问题与制度改革政策优化实践有什么借鉴意义。
　　 沿袭上述问题的思路,本文在回顾相关研究文献的基础上,依次逐步展开四部分主要工作。首先是基于能源耗竭与技术创新的社会最优均衡增长路径的求解与讨论。构建基于垂直创新和能源约束的四部门内生增长模型,以中间产品质量增进刻画技术进步,以最优控制理论和一般均衡方法求解并讨论经济的社会最优均衡增长路径及其存在条件,运用比较静态等方法讨论各类参数的产出、耗能和技术进步的长期增长效应,以控制理论中的稳定性分析和相图方法研究均衡稳定的稳健性问题。
　　 其次是对基于可再生能源与技术创新的市场竞争均衡增长路径的求解与讨论。在类似于上述能源耗竭模型的经济机制和外部条件假设下扩展模型,把能源再生能力作为一般形式写入能源部门生产函数,以动态一般均衡方法求解并讨论经济的市场分散决策均衡增长路径及其存在条件,运用比较静态与数值模拟等方法讨论各类参数的产出、耗能和技术进步的长期增长效应。
　　 再次,基于对社会最优与市场均衡模型的结果比较和机制考察,构建动态一般均衡框架内的经济政策模型,考察各种政策工具对经济效率改善的效果和效率,以及对能源耗费、技术创新和经济可持续发展的影响,求解和讨论了各种最优经济政策。针对能源耗竭与能源再生模型的市场扭曲根源,重点讨论了中间产品补贴与技术创新补贴两类政策工具;针对政策基本模型的人力资本市场同质性假设,在模型框架内讨论了人力资本工资政策和相关的公平效率问题。
　　 最后,在分析中国能源产业特点与当前能源税制改革的基础上,考察在不完全竞争市场结构的框架下,怎样的能源经济政策符合经济效率、资源保护与可持续发展的原则,以及讨论这些经济政策的政策效率和社会福利含义。运用动态局部均衡方法求解讨论了最优能源从量税、从价税、储量税、企业所得税和回采率补贴,运用动态一般均衡方法讨论了基于能源产业垄断的均衡增长路径,能源产业垄断超额利润的消极作用及相关能源财税工具的效果,以及以创新降低生产成本的机制讨论了最优能源产业创新政策。
　　 本文的主要研究结论有
　　 一、如果经济中有足够的人力资本积累和较高的研发产出效率,即创新活动的产出质量是充分有效的,那么经济就可以克服自然资源的稀缺和不断耗竭的约束,从而保持经济的长期增长;并且社会计划的最优均衡增长路径是局部鞍点稳定的,即理论上经济至少存在一条收敛的最优增长路径。人力资本、技术研发和社会偏好对可持续发展具有关键作用。人力资本积累和技术研发效率是长期增长的源泉,不仅是经济中人力资本总量,更重要的是人力资本在各部门特别是具有科技创新潜力领域的合理配置,真正促使经济的长期增长;社会消费习惯或偏好的决定性作用在于,因为消费者对当下或未来消费时间的选择本质上决定了社会资源储蓄率和投资率,所以只有经济中人力资本积累和研发效率提升程度大于社会代表性家庭就近消费的愿望,社会最优和市场均衡路径才有正的增长率。
　　 二、总体来说,经济政策工具能够改善经济效率并使经济达到社会最优均衡路径,但对于具体的政策目标,各类经济政策工具的政策效果和政策效率不尽相同。比如对于中间产品的补贴,市场需求侧的从价补贴无效而供给侧的从价补贴有效,其政策含义是只有对中间产品供给侧的单独从价补贴或供需两侧的联合补贴才能改善市场扭曲。对于技术创新经济政策,对研发部门的产出补贴、工资成本补贴以及对中间产品部门生产高新技术的针对性补贴等都是有效的政策工具,但是对研发部门的工资补贴最具有政策效率。由于政策基本模型的劳动力同质性假设,最终产品部门的工资税和研发部门的工资补贴是有效政策工具并具有类似的增长效应,但是结论是后者的政策效率更高。
　　 三,市场垄断程度、生产边际成本、市场利率对于各类能源产业最优财税政策工具,包括最优从量税、从价税、储量税、企业所得税和回采率补贴,分别具有不同程度的政策效果。并且对于整体经济,如果考虑不完全竞争能源市场,均衡产出增长率与能源市场的垄断程度成反比,均衡能源消费增长率与能源市场的垄断程度成正比。如果考虑不完全竞争能源市场和厂商生产成本,均衡社会产出增长率和均衡能源消费增长率与能源行业垄断超额利润成反比,并且此时不论是能源从量税还是从价税,都能够改善均衡增长路径。如果考虑能源生产部门的边际成本、不完全竞争市场结构以及技术创新,技术创新政策能够改善均衡增长路径。