企业持续创新过程战略风险决策研究

摘要

创新是引领发展的第一动力，习近平总书记在庆祝改革开放四十周年大会上作出“创新是改革开放的生命”的重要论断，深刻指出创新对于改革开放的极端重要性，创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。这都说明创新对于一个国家和民族的重要性，企业持续创新是国家创新的重要载体，企业持续创新的成败决定着国家的前途命运。然而，企业创新容易，持续创新很难，并且企业持续创新过程并不是一帆风顺的，而是充满了风险，战略风险是企业持续创新过程中面临的最严重的风险，当前，对企业持续创新过程战略风险决策的研究还很欠缺。本研究基于企业持续创新过程战略风险管理较为薄弱的现实，结合当前对企业持续创新过程战略风险决策研究较少的理论现实，及持续创新对国家及企业的重要性，本研究认为有必要对企业持续创新过程战略风险决策进行深入研究。 本研究按照提出问题、分析问题和解决问题的思路展开对企业的持续创新过程战略风险决策的研究，主要解决以下几个关键问题：一是对企业持续创新过程战略风险的形成机理及决策过程进行分析；二是对企业持续创新过程战略风险关键因素分析；三是对企业持续创新过程战略风险进行决策分析，并运用案例验证决策模型的有效性；四是构建企业持续创新过程战略风险决策机制。 首先，本研究采用文献分析法对持续创新过程战略风险的概念进行了界定、类型进行了划分、特点进行了分析、形成机理进行了阐述、构成要素进行了总结，并对企业持续创新过程战略风险决策过程进行了分析。 其次，本研究对企业持续创新过程战略风险关键因素进行实证分析。综合运用问卷调查法、因子分析法和多元回归方法对企业持续创新过程战略风险关键因素进行实证分析。结果发现战略环境风险维度的政策、法律环境风险、行业市场环境风险与战略风险后果呈正相关关系，并且通过了显著性检验；战略资源风险维度的人力资源风险、资金资源风险、技术资源风险与战略风险后果呈正相关关系，并且通过了显著性检验；重大创新项目风险维度的创新项目决策风险、资源转化能力风险与战略风险后果呈正相关关系，并且通过了显著性检验；经营者人因风险维度的经营者道德风险、经营者知识经验风险与战略风险后果呈正相关关系，并且通过了显著性检验；创新能力风险维度的创新效率低下风险与战略风险后果呈正相关关系，通过了显著性检验。社会文化环境风险、创新项目管理风险、经营者健康风险、创新目标不明确风险与战略风险后果的相关关系不显著。剔除不显著的指标，最终本研究确定了五个一级战略风险关键因素指标，11个二级战略风险关键因素指标。 第三，在构建企业持续创新过程战略风险关键因素指标体系的基础上，本研究构建了基于DEMATEL-ANP可拓物元法的企业持续创新过程战略风险决策模型，选取YBY公司作为案例对战略风险决策模型进行了验证，结果发现YBY公司存在政策法律环境风险、行业市场环境风险、人力资源风险、资金资源风险、经营者知识经验风险、创新效率低下风险、资源转化能力风险七个方面的战略风险。根据战略风险决策的结果，对不同程度的风险提出了相应的决策方案，针对低和较低程度的战略风险的因素提出了战略风险自留的应对方案；针对中等程度的战略风险提出了战略风险转移的方案；针对高级别和较高级别的风险提出了战略风险控制的具体决策方案。 第四，构建企业持续创新过程战略风险决策机制。本研究根据对企业持续创新过程战略风险决策分析的结果，从战略环境风险性机遇管机制、经营者选拔任用、培养和激励机制、战略风险决策组织架构和人员安排、重大创新项目管理机制、战略风险预警机制和战略风险应急预案机制六个方面，构建了企业持续创新过程战略风险决策机制，为企业持续创新过程提供了降低和应对战略风险的策略和机制。 本研究主要有以下几点贡献和创新点： 一是本研究的视角比较独特。根据对当前文献的总结和分析，对企业持续创新过程风险的研究，大多从一般风险和重大风险的角度进行研究，本研究则从战略管理的角度对企业的持续创新过程战略风险进行研究，研究视角具有一定的独特性。此外，本研究综合运用多种实证分析方法对企业持续创新过程战略风险决策进行研究。以往的研究大多是从理论上构建战略风险决策指标体系，本研究采用定量的分析方法构建战略风险决策关键因素指标体系，此外，本研究运用DEMATEL-ANP方法确定企业持续创新过程战略风险决策指标权重，比之前的层次分析法、熵权法、灰色分析法等权重分析方法更加适用。 二是创新性地对企业持续创新过程风险决策进行研究。本研究在对前人研究进行分析的基础上，对企业持续创新过程战略风险形成机理、类型、定义和特点进行分析，以往的研究主要是对风险管理的某一个部分进行研究，本研究则系统构建了企业持续创新过程战略风险关键因素分析模型、企业持续创新过程战略风险决策模型和构建企业持续创新过程战略风险决策机制。形成了一个比较完整的战略风险决策过程，比以往的研究更加全面和详细。 三是为降低企业持续创新过程战略风险提供了决策方法和机制。以往的研究比较注重对风险应对的分析，很少对风险决策机制进行构建，或者构建的决策机制不够全面，本研究则在对企业持续创新过程战略风险决策进行深入分析的基础上，从战略环境风险性机遇管理机制、经营者选拔任用、激励和培养机制、战略风险决策组织架构和人员安排、重大创新项目管理机制、战略风险预警机制和战略风险应急预案处理机制的角度构建了一个完善的企业持续创新过程战略风险决策机制，把企业持续创新过程战略风险管理常态化和机制化，从而为企业的持续创新过程战略风险决策提供理论指导和实践参考，为政府部门制定相关政策提供借鉴和参考。

目录

声明

第一章 绪论

第一节 研究背景及意义

一、研究背景

二、研究意义

第二节 技术路线和研究方法

一、技术路线

二、研究方法

第三节 创新点和研究内容

一、创新点

二、研究内容

第四节 本章小结

第二章 文献综述

第一节 企业持续创新研究综述

一、企业持续创新概念研究

二、企业持续创新实现途径研究

三、企业持续创新影响因素研究

第二节 战略风险决策过程研究综述

一、战略风险识别研究

二、战略风险评价研究

三、战略风险决策研究

第三节 企业持续创新与战略风险研究综述

一、企业持续创新过程战略风险定义研究

二、企业持续创新过程战略风险识别研究

三、企业持续创新过程战略风险评价研究

四、企业持续创新过程战略风险应对研究

第四节 总结与评述

第三章 企业持续创新过程战略风险形成机理及决策过程分析

第一节 企业持续创新过程战略风险与技术创新过程风险对比分析

一、企业持续创新过程阶段划分

二、企业持续创新过程战略风险特点分析

三、企业技术创新过程风险特点分析

四、企业持续创新过程战略风险与技术创新过程风险对比

第二节 企业持续创新过程战略风险定义及类型划分

一、企业持续创新过程战略风险定义

二、企业持续创新过程战略风险类型划分

第三节 企业持续创新过程战略风险形成机理分析

一、企业持续创新过程战略环境风险形成机理分析

二、企业持续创新过程战略资源风险形成机理分析

三、企业持续创新过程重大创新项目风险形成机理分析

四、企业持续创新过程经营者人因风险形成机理分析

五、企业持续创新过程创新能力风险形成机理分析

第四节 企业持续创新过程战略风险决策过程分析

一、企业持续创新过程战略风险关键因素分析

二、企业持续创新过程战略风险决策分析

三、企业持续创新过程战略风险决策机制分析

第五节 本章小结

第四章 企业持续创新过程战略风险关键因素分析

第一节 理论基础与研究假设

一、企业持续创新过程战略风险后果假设

二、战略环境风险因素

三、战略资源风险因素

四、重大创新项目风险因素

五、经营者人因风险因素

六、创新能力风险因素

第二节 变量测度

一、自变量测度

二、因变量测度

三、控制变量测度

第三节 问卷设计与数据收集

一、问卷设计

二、问卷的预测试

三、问卷的发放及回收

第四节 问卷的信度和效度检验

一、问卷的信度效度分析

二、因子分析

第五节 企业持续创新过程战略风险关键因素实证分析

一、描述性统计

二、相关性分析

三、回归分析

四、确定企业持续创新过程战略风险决策关键因素指标体系

第六节 本章小结

第五章 企业持续创新过程战略风险决策分析

第一节 企业持续创新过程战略风险决策概念及方法选择

一、企业持续创新过程战略风险决策概念界定

二、企业持续创新过程战略风险决策方法选择

三、DEMATEL-ANP可拓物元决策模型的优点

四、基于DEMATEL-ANP可拓物元战略风险决策模型的思路

第二节 基于DEMATEL-ANP可拓物元法的企业持续创新过程战略

一、构建企业持续创新过程战略风险决策指标体系

二、DEMATEL-ANP法确定战略风险决策指标权重

三、构建战略风险决策多维特征物元矩阵

四、确立战略风险决策经典域和节域物元矩阵

五、确立待评物元矩阵

六、战略风险决策指标等级划分

七、风险关联度

第三节 企业持续创新过程战略风险决策分析—以YBY公司为例

一、案例选择的依据

二、案例背景

三、YBY公司持续创新过程战略风险现状分析

四、问卷设计及数据收集

五、YBY公司持续创新过程战略风险决策分析

第四节 YBY公司持续创新过程战略风险决策对策

一、YBY公司持续创新过程战略环境风险对策

二、YBY公司持续创新过程战略资源风险对策

三、YBY公司持续创新过程重大创新项目风险对策

四、YBY公司持续创新过程经营者人因风险对策

五、YBY公司持续创新过程创新能力风险对策

第五节 本章小结

第六章 企业持续创新过程战略风险决策机制

第一节 企业持续创新过程战略环境风险性机遇管理机制

一、企业持续创新过程政策、法律风险性机遇管理

二、企业持续创新过程行业市场环境风险性机遇管理

三、企业持续创新过程社会文化环境风险性机遇管理

第二节 经营者选拔任用、激励和培养机制构建

一、建立经营者选拔、任用机制

二、完善经营者激励机制

三、构建经营者监督约束机制

四、完善经营者培养机制

第三节 企业持续创新过程战略风险决策组织架构与人员安排

一、企业持续创新过程战略风险决策的组织架构与人员安排的思路

二、企业持续创新过程战略风险决策的组织架构与人员安排的内容

第四节 企业持续创新过程重大创新项目管理机制

一、企业持续创新过程重大创新项目进度控制

二、企业持续创新过程重大创新项目成本控制

三、企业持续创新过程重大创新项目质量管理

四、企业持续创新过程重大创新项目风险管理

第五节 企业持续创新过程战略风险预警机制

一、企业持续创新过程战略风险信息收集系统

二、企业持续创新过程战略风险分析系统

三、企业持续创新过程战略风险决策系统

四、企业持续创新过程战略风险决策反馈控制系统

第六节 企业持续创新过程战略风险应急预案机制

一、企业持续创新过程战略风险排查

二、企业持续创新过程战略风险应急预案的编制

三、企业持续创新过程战略风险应急预案机制构建

第七节 本章小结

第七章 研究结论、局限性及展望

第一节 研究结论

第二节 研究局限性及展望

一、研究局限性

二、研究展望

参考文献

附录A 企业持续创新过程战略风险关键因素调查问卷

附录B 企业持续创新过程战略风险决策关键因素问卷预测试结果

附录C YBY公司持续创新过程战略风险决策调查问卷

附录D 未加权、加权和极限超矩阵分析结果

致谢

在读期间研究成果

一、发表的文章

二、主持和参与的课题

三、获奖情况