合作式参与：国有企业在服务型政府建设中的作用

摘要

世纪初，服务型政府建设成为中国社会转型和发展的重要战略目标。服务型政府建设是一个多元主体、双向互动的过程，政府是主导，但政府不是唱独角戏，它需要政府之外的其他力量积极参与，与政府构成“互动”。从三元社会结构理论出发，参与互动的力量应该来自社会和市场，而当前对公民个人和社会组织的参与强调得比较多，市场主体的参与则关注较少，本文正是从这个角度，提出市场主体之一的企业也应该参与服务型政府建设。考虑到中国市场经济体制中国有企业居于显著地位，以及国有企业自身所具有的特殊性，它们是参与服务型政府建设的企业中的主要力量，并在此过程中与政府建立起合作关系。
　　 本文主要从以下三个角度来思考国有企业在服务型政府建设中的作用：
　　 一是从双向互动规律出发，探讨国有企业在服务型政府建设中的积极作用。双向互动强调政府主导之外社会参与的重要性，社会参与的主要力量除了公民个人和第三部门等社会组织，企业也是一种重要的力量，应该在服务型政府建设中发挥积极作用。事实上，企业作为社会有机体的组成部分，作为社会组织形态之一，也应该参与到这一进程之中，凭借自身的经济实力和技术优势，在提供公共服务等方面发挥积极作用。国有企业在经历了从政企不分到政企分开的改革后，自身实力已经有了较显著提升并逐步确立其独立地位，在此基础上，国有企业应该与政府就服务型政府建设开展积极合作，在与政府的互动中体现自身的价值。
　　 二是从履行社会责任的角度探讨国有企业在服务型政府建设中的作用。企业应该承担社会责任已经成为一种国际通行准则，国有企业在这方面应该表现更积极主动、发挥更大作用，这也是OCED对国有企业社会责任的规定。本研究从这一认识出发，认为参与服务型政府建设是国有企业履行社会责任的一种形式。国有企业转变经济增长方式和产业结构，注重环境保护和可持续发展，提高职工的社会保障水平，扩大就业等，符合企业长远发展目标和利益最大化原则，也与服务型政府的目标一致，同时还有利于改变改革初期所形成的惟利、轻民等印记，重塑国有企业的形象，为企业的发展获取社会资本。
　　 三是从中国国有企业的特殊性探讨其在服务型政府建设中的作用。中国的国有企业是社会主义的经济基础，其最大特殊性就是产权国有，并建有中国共产党的基层组织。国有企业改革虽然改变了企业的经营形式，但国有企业的性质并没有因此而发生改变，这就决定了国有企业国家宏观调控和实现政府的经济职能、执行国家主导的经济政策、实现国家战略目标、公共产品供给等方面负有重要的责任。正是国有企业的特殊性，决定了其需要积极参与服务型政府建设，协助实现政府的这一战略目标，并积极参与提供公共服务，履行对国家和人民的责任，在自身发展的基础上反哺社会和人民。
　　 从这个思路出发，本文的结构安排是：导论部分主要对选题进行解释，并在梳理相关文献的基础上，提出本文的基本框架，并对基本概念、研究对象、研究的问题等进行限定；第一章对研究的条件加以限制，主要是对国有企业与政府的关系、国有企业参与的限度以及服务型政府建设的主体定位等加以限定，为后续研究奠定基础；第二章主要讨论了国有企业参与服务型政府建设的理论基础，认为双向互动规律、企业社会责任理论以及国有企业的特殊性问题是国有企业参与服务型政府建设的主要理论支撑；第三章主要探讨国有企业如何借鉴西方的经验以参与服务型政府建设，包括西方国家国有企业的基本情况、对服务型政府建设的贡献以及我们可以学习借鉴的经验等；第四章和第五章主要探讨了国有企业参与服务型政府建设的方式，其中第四章主要关注国有企业在政府主导的服务型政府建设中，如何在财政支持、社会保障、就业、软公共物品等方面发挥积极作用，第五章则探讨了国有企业学习借鉴西方公共服务市场化工具的可行性，如合同外包、用者付费、特许经营等；第六章从现实中国有企业参与服务型政府建设的案例出发，总结了其参与的基本模式，如全面合作模式、定向支持模式等；最后，本文的基本结论是国有企业是多元主体、双向互动的服务型政府建设的重要力量，在政府主导的服务型政府建设中，国有企业与政府的合作和互动将是中国政府、市场和社会三元公共服务结构的重要支持力量和积极促进因素。
　　 本研究可能在以下方面有所创新：
　　 1.分开基础上的合作：服务型政府建设中国有企业与政府关系的定位。从改革之前的政企不分、政企合一到改革中强调政企分开，国有企业获得了重大发展，市场经济体制也初步建立。在新的历史时期，服务型政府建设作为一项重大历史任务，需要政府和包括国有企业在内的各种力量共同合作来完成，即在建设服务型政府上，国有企业与政府实现了新的合作。这是一个否定之否定的逻辑进程，政企分开显然是对政企不分的否定，但现实中国有企业与政府不能完全分开，作为一种辩证否定和批判继承，政企合作作为一种新的关系模式诞生了，它是政企合一与政企分开的中间地带，是对两种关系模式的优势的继承。
　　 2.将企业社会责任与服务型政府建设结合起来考虑，认为国有企业积极参与服务型政府建设是履行企业社会责任的要求，也是一种方式。企业社会责任作为一种新的理念已经逐步得到中国企业的认可，本研究将其作为分析国有企业参与服务型政府建设的理论依据。
　　 3.总结了国有企业参与服务型政府建设基本模式：全面合作模式和定向支持模式。全面合作模式是国有企业基于历史因素和社会责任意识而与政府（特别是所在地政府）就多种公共服务开展合作、全面提供公共服务的参与模式；定向支持是国有企业以自身的业务专长为基础，提供与自身业务相关的某种类型或某一方而的公共服务的参与模式。
　　 4.从“双向互动”规律的角度提出国有企业参与服务型政府建设问题。本研究为“双向互动”注入了新的行为主体，或者说将企业从之前笼统的“社会”中独立出来，成为区别于政府和社会因素的行为主体参与到服务型政府建设的进程中，从而形成政府、企业、社会因素三元结构的公共服务系统。

目录

文摘

英文文摘

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导论

第一节 选题缘由和研究意义

一、选题缘由

二、研究工作的意义

第二节 文献综述

一、关于政府与企业关系的研究

二、关于服务型政府的研究

三、关于国有企业的研究

四、关于企业社会责任的研究

五、本研究的特色

第三节 理论框架

一、基本观点

二、概念界定

三、研究对象

四、基本理论

五、解决的问题

第四节 研究思路、技术路线和研究方法

一、研究思路

二、技术路线

三、研究方法

第五节 创新与相关说明

一、本文的创新

二、相关说明

第一章 国有企业参与服务型政府建设的前提条件

第一节 分开基础上的合作：国有企业与政府关系的基本定位

一、政企不分：改革前的国有企业与政府关系

二、政企分开：改革以来国有企业与政府关系的变化

三、政企合作：服务型政府建设中国有企业与政府的关系

小结：政企不分-政企分开-政企合作，否定之否定的逻辑进程

第二节 能力与责任平衡：国有企业参与及其限度

一、改革与能力提升：国有企业参与服务型政府建设的现实条件

二、责任有限性：平衡国有企业的能力与责任

三、国有企业参与服务型政府建设的限度

第三节 政府主导与国有企业参与：服务型政府建设主体的界定

一、服务型政府建设中的两种错误倾向

二、服务型政府需要多元主体合作共建

三、政府在服务型政府建设中的主导地位

四、国有企业在服务型政府建设中的作用

第二章 国有企业参与服务型政府建设的理论基础

第一节 “双向互动”规律与国有企业参与

一、服务型政府建设的“双向互动”规律

二、“双向互动”的促成因素

三、企业参与的必要性

第二节 企业社会责任理论与国有企业参与

一、三元模式下的企业角色定位

二、现代企业的社会责任问题

三、中国企业社会责任的履行状况

四、参与服务型政府建设是实现企业社会责任的重要方式

第三节 中国国有企业的特殊性与社会要求

一、社会主义国家国有企业的基本定位

二、不同历史时期国有企业的角色

三、服务型政府建设对国有企业的要求

第三章 国有企业参与公共服务体系建设的经验借鉴

第一节 各国国有企业的基本情况

一、国有企业存在的原因

二、各国国有企业的发展状况

三、国有企业的地位和作用

第二节 各国国有企业与公共服务的关系

一、20世纪60年代之前的国有企业与公共服务

二、20世纪60-80年代的国有企业与公共服务

三、20世纪80年代以来的国有企业与公共服务

第三节 国有企业参与的经验借鉴

一、中外国有企业的差异

二、国有企业提供公共服务的方式

三、国有企业参与对中国的启示

第四章 国有企业参与服务型政府建设的形式

第一节 国有企业的工具和导向作用

一、国有企业是政府宏观调控的工具

二、国有企业积极参与服务型政府建设的导向作用

第二节 国有企业提供社会保障

一、服务型政府对社会保障的基本要求

二、国有企业在社会保障方面的作用

三、国有企业提供社会保障的问题与对策

第三节 国有企业与就业

一、就业与服务型政府

二、国有企业在解决就业问题中的贡献

三、就业问题中国有企业的角色思考

第四节 国有企业的税收贡献

一、税收、财政能力与服务型政府建设

二、中国政府财政能力简况

三、国有企业的税收是财政收入重要来源

四、国有企业作为社会资金补充

第五节 国有企业提供的软公共物品

一、实施环境保护战略

二、构筑社会信用体系

三、凝练企业家精神

四、保证产品质量

第五章 国有企业参与服务型政府建设的现代工具

第一节 合同外包

一、合同外包的基本内涵

二、国有企业参与合同外包的实践及发展方向

三、国有企业参与合同外包需要注意的问题

第二节 特许经营

一、特许经营的基本内涵

二、特许经营的运作模式

三、特许经营的实践及存在的问题

第三节 用者付费

一、用者付费的基本内涵

二、用者付费的运作模式

三、国有企业公共服务供给中的用者付费实践

第六章 国有企业参与服务型政府建设的实证分析

第一节 全面合作模式：大庆油田案例

一、案例简介①

二、全面合作：大庆油田参与服务型政府建设的总结

三、全面合作模式的条件、面临的问题与对策

第二节 定向支持模式：中国农业银行的惠农项目

一、案例简介

二、定向支持：中国农业银行参与服务型政府建设的模式分析

三、定向支持模式面临的问题与对策思考

第三节 国有企业的社会捐助

一、国有企业社会捐助的实践

二、社会捐助是社会发展和服务型政府建设的重要内容

三、国有企业社会捐助中存在的问题与对策思考

结论

参考文献

致谢

个人简历