国有大型勘察设计企业股份制改造中的人力资本产权模式研究——以上海现代建筑设计集团为例

摘要

在当前我国勘察设计行业体制改革的时代背景下，如何构建合理的产权模式已经成为国有大型勘察设计企业股份制改造中亟待解决的问题。知识密集型的特点决定了勘察设计企业的产权模式必然与一般性企业的产权模式有所不同，具体体现在人力资本的产权安排方面。然而，自产权经济学诞生以来，人们一直将改善物质资本的产权安排和提高物质资本的配置效率作为产权经济学的研究重点，忽视了人力资本的产权安排和配置效率的研究，因此使产权理论存在较大的不完整性，在指导实践上也存在较大的局限性。本文在吸收股份制改造理论、现代产权理论和人力资本产权激励理论等最新研究成果的基础上，以上海现代建筑设计集团为研究对象，试图从物质资本产权和人力资本产权两个方面，并以人力资本产权为重点改善企业资源的配置效率，从而提高企业竞争力。国有大型勘察设计企业是在我国长期计划经济下形成的特殊产物，而智力密集型的行业属性又决定了人力资本产权模式的完善必然是其股份制改造的重点。尽管我国勘察设计行业体制改革已有数年，但进展很不平衡，中小型勘察设计企业改革力度较大，而国有大型勘察设计企业的体制改革相对滞后。从国外来看，小型设计事务所是占整个行业绝大多数的企业类型，合伙人制度是其主要的产权模式。因此，研究国有大型勘察设计企业股份制改造中的人力资本产权模式问题是一项全新的工作，几乎没有现成的经验和模式可以借鉴。因此在研究中，本人尽量深入调查，收集资料，借鉴国外建筑设计事务所的产权结构，总结我国勘察设计行业体制改革所取得的成功经验，力求研究工作客观、准确，争取研究成果对企业和整个行业的改革与发展具有实际指导意义。论文在国内首先对国有大型勘察设计企业股份制改造中的产权模式问题进行了系统研究。产权模式分为物质资本产权模式和人力资本产权模式，物质资本产权模式主要是界定国家与其他物质资本投资者之间以及各类物质资本投资者之间的产权关系，人力资本产权模式主要是界定物质资本投资者与人力资本投资者之间以及各类人力资本投资者之间的产权关系。本文首先以现代建筑设计集团为案例探索了物资资本产权模式的完善途径，即在国有股部分退出的基础上通过引进战略投资者、建立经营者和骨干员工持股制等途径实现产权主体多元化；通过对集团成员企业的控、持股关系，形成金字塔式的母子公司产权结构，并以品牌、技术和人才为纽带完善母子公司管理体系；通过资产重组，实现企业产权在集团范围内的优化配置，提高集团的核心竞争力。对于知识密集型的勘察设计企业而言，企业核心竞争力的构建在于高素质的人才队伍，人才队伍的建设又在于收入分配制度的保障，只有建立并完善人力资本产权模式，才能更为有效地激励人力资本所有者对个人的知识投资并为企业做出更大的贡献，这也是建筑设计集团产权模式设计中的核心问题和与一般企业产权模式的根本区别。本文在分析不同人力资本特征的基础上，结合勘察设计企业的行业属性，论述了企业家、专业技术人员等特殊人力资本进入企业产权安排的必要性。利用有关理论和方法，解决了上海现代建筑设计集团股份制改造中人力资本和物质资本享有企业产权数量的分割问题，人力资本产权总额在不同人力资本所有者之间的划分问题。首次构建了勘察设计企业骨干人才人力资本价值的评价指标和计量方法，利用模糊综合评判法对企业经营者、管理和技术骨干的价值进行了计量，并将计量结果作为上述骨干人才持股数量的依据，在企业股权设置的实践中得到了运用。最后，从收益权、控制权和集团发展的角度，提出了完善人力资本产权制度的途径。由于本人长期在上海现代建筑设计集团从事企业管理工作，因此博士论文也以上海现代建筑设计集团股份制改造中人力资本产权模式的探索和实践为案例，突出了案例研究的特点。在文献综述方面，参阅了国内外大量的相关著作和文献，以论题的理论支撑为核心进行了整合；在研究内容上，重在解决企业存在的问题，对企业的改革和发展具有参考价值；在行文过程中，尽量减少对前人研究成果的直接引用，而将自己的理解加入其中。然而，由于本人研究能力的不足和学术水平的欠缺，本文权当是抛砖引玉，希望我国国有大型勘察设计企业股份制改造中的人力资本产权模式问题能够引起更多学者和有识之士的关注，献计献策、群策群力，从而更好地促进我国勘察设计行业的发展。关键词：国有大型勘察设计企业；股份制改造；人力资本；产权模式；产权制度改革；

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文摘

英文文摘

论文说明：图表目录

声明

第一章 导论

1.1问题的提出

1.1.1本文选题的背景

1.1.2研究主题的确定

1.2研究的意义及目的

1.2.1研究的理论和现实意义

1.2.2研究的目的

1.3研究的内容、框架结构与方法

1.3.1研究的内容及框架结构

1.3.2主要研究方法

1.4本文主要创新点

第一章参考文献

第二章 相关理论研究回顾与文献评述

2.1国有企业产权制度改革研究

2.1.1产权概念的产生与发展

2.1.2西方现代产权理论与不完全契约理论

2.1.3国有企业产权制度改革的必要性

2.2国有企业股份制改造理论

2.2.1股份制的内涵、本质特征与主要功能

2.2.2股份制改造是大型国企产权制度改革的有效形式

2.2.3国有企业股份制改造过程中的产权界定、利益主体定位及分享

2.3人力资本产权激励研究

2.3.1人力资本、激励和产权激励等相关概念界定

2.3.2激励理论的主要流派和评述

2.3.3人力资本产权理论研究历史演进与现状

2.3.4国有企业人力资本产权激励问题研究

2.4对相关理论研究和文献的评价

本章小结

第二章参考文献

第三章国有大型勘察设计企业股份制改造的特点与内容

3.1国有大型勘察设计企业股份制改造的特殊性分析

3.1.1国有大型勘察设计企业的界定

3.1.2国有大型勘察设计企业的特点

3.1.3国有大型勘察设计企业股份制改造的特殊性

3.2国有大型勘察设计企业股份制改造的主要内容

3.2.1国有大型勘察设计企业股份制改造的核心问题

3.2.2国有大型勘察设计企业股份制改造的基本过程

3.2.3国有大型勘察设计企业股份制改造的关键环节

3.3案例分析——某大型设计院股份制改造中的员工持股制度

3.3.1案例的选取与概况介绍

3.3.2案例股份制改造中的员工持股制

3.3.3案例中员工持股制的效果与启示

3.4对现代建筑设计集团股份制改造的借鉴与启示

3.4.1股份制改造成功的一般经验

3.4.2确立人力资本产权是成功的核心因素

本章小结

第三章 参考文献

第四章 现代建筑设计集团股份制改造及物质资本产权模式

4.1现代建筑设计集团改革发展历程

4.1.1现代建筑设计集团发展概况

4.1.2现代建筑设计集团改革历程

4.1.3现代建筑设计集团改革的局限性

4.1.4通过股份制改造变革产权关系是集团下一步改革的重点

4.2现代建筑设计集团产权现状分析

4.2.1国有股“一股独大”的弊端

4.2.2人力资本所有者无法参与企业剩余利润的分配

4.2.3相关产权制度尚待进一步完善

4.3集团股份制改造的主要内容

4.3.1集团实施股份制改造的基本思路

4.3.2产权模式是集团股份制改造的核心问题

4.3.3产权模式的变革与创新

4.4现代建筑设计集团物质资本产权模式变革

4.4.1国有股退出适当比例

4.4.2引进其他投资主体实现产权多元化

4.4.3母子公司产权纽带关系的构建

4.4.4通过资产重组培育核心子公司

本章小结

第四章参考文献

第五章 现代建筑设计集团股份制改造中的人力资本产权数量界定

5.1确立人力资本产权的必要性和理论依据

5.1.1人力资本的界定和分析

5.1.2人力资本类型的划分及特征

5.1.3人力资本所有者享有企业产权的理论依据

5.1.4人力资本所有者享有企业产权的必要性

5.2确立人力资本产权的方法与步骤

5.2.1企业产权在人力资本与物质资本间的分割

5.2.2企业人力资本产权总额在不同人力资本间的划分

5.2.3人力资本所有者获取企业产权的方式

5.3人力资本定价方法的选择与应用

5.3.1国内外人力资本定价方法综述

5.3.2人力资本定价方法的选择一模糊综合评价法

5.3.3模糊综合评价法在现代建筑设计集团的应用

5.3.4人力资本享有企业产权的试点工作

本章小结

第五章参考文献

第六章 现代建筑设计集团股份制改造中的人力资本产权制度的完善

6.1人力资本产权制度的完善——从收益权角度

6.1.1集团人力资本收益权的演变

6.1.2国内外若干人力资本收益权的比较

6.1.3集团不同人力资本所有者收益权的落实

6.2人力资本产权制度的完善——从控制权角度

6.2.1企业家人力资本对企业的控制权

6.2.2人力资本所有者通过法人治理结构参与企业管理

6.2.3人力资本所有者通过工会和职代会行使民主管理权

6.3人力资本产权制度的完善——从集团发展角度

6.3.1建立动态股权制是集团发展的需要

6.3.2动态股权制度的运作机制

本章小结

第六章参考文献

第七章结论、不足与展望

7.1主要结论

7.2研究不足

7.3未来展望

本文参考文献

攻读博士学位期间的主要研究成果

主要学习和工作经历

致谢