创新独占、知识流动与创新联盟绩效关系研究

摘要

随着全球化创新合作曰益深入，创新联盟中知识泄漏风险不断突显，如恶意模仿、商业秘密窃取、搭便车等，它们正在不断侵害创新联盟及成员企业的利益，导致许多企业运用独占性隔离机制限制知识流动，但创新联盟的核心活动是促进知识流动，因此在创新联盟中如何平衡创新独占与知识流动的矛盾冲突，构成了“从合作创新中获利”核心问题。现有研究在这一领域仍然存在研究缺口，如何将独占性战略与独占性制度有效融合，以探索其在创新联盟绩效提升中的作用？许多企业“防御”性地将阻止创新被模仿和替代作为战略导向，同时也有企业“进攻”性地将促进知识溢出和激发未来创新作为战略导向，如何安排这些战略？研究这些问题具有重要的理论和实践价值。 本文将战略理论与制度理论等相结合，研究企业如何在联盟层面权衡创新独占与知识流动的关系，揭示不同制度环境下创新独占战略在创新联盟绩效提升中的作用机理。通过文献梳理和逻辑推演的方法，提出本文的概念模型和假设。研究探讨了不同创新独占战略对创新联盟绩效的直接怍用，以及两种知识流动模式的中介效应，并检验了联盟类型和合法性的调节效应。运用回归分析方法，对来自中国企业的268套双边数据进行实证检验，20个假设中有18个假设得到支持。证明了在创新联盟中原发性独占战略和生成性独占战略均与创新联盟绩效存在倒U型关系；而且原发性独占战略可以通过减少外溢式知识流动提升创新联盟绩效，生成性独占战略可以通过促进外溢式知识流动和回索式知识流动提升创新联盟绩效。最后，证明了不同类型联盟下创新独占与知识流动关系存在显着差异，而且合法性对创新独占战略与创新联盟绩效间关系存在显着调节效应。本文明确指出了原创企业处理创新独占与知识流动关系的重要性，在联盟合作层面拓展了从合作创新中获利的创新独占体系研究，对企业联盟实践也具有理论指导意义。 相对于以往研究，本文的创新工作主要体现在以下几点： (1)丰富了创新独占同时作为组织战略和制度工具在创新独占体系中的作用研究。创新独占制度是企业“从合作创新中获利”的重要屏障，同时创新独占战略也发挥了关键作用，它不仅局限于保护现有知识的被动防御，还要“进攻”性地促进知识溢出和推动创新合作，以激发未来创新并从中获利。现有研究虽然从多个方面对独占性问题进行了研究，但缺乏深度融合和系统阐述，更鲜见从战略理论视角将创新独占战略作为前因，考虑相关独占性制度、机制的运用，综合分析聚焦现有创新还是未来创新的独占机制运用战略对创新联盟绩效影响的相关研究。本文从创新独占的二元战略导向出发，将原发性独占和生成性独占纳入统一研究框架，发现了创新独占战略对创新联盟绩效存在显著的倒U型影响。 (2)揭示了知识流动是创新独占战略与创新联盟绩效间关系的内在传递机制。证实了创新联盟中存在双向知识流动模式，即外溢式知识流动和回索式知识流动，有助于解释创新独占与知识流动间的矛盾关系。以往研究大多关注不同独占机制的功能或作用的强弱，忽略了企业对独占机制运用的能动性，更少涉及知识流动在管理联盟独占性问题的基础作用，不利于刻画创新独占战略与创新联盟绩效关系的底层规律。本文通过实证分析发现了外溢式知识流动和回索式知识流动在两种创新独占战略与创新联盟绩效关系存在显着传递机制，这些结论丰富了创新独占战略在创新联盟绩效提升中的作用机理研究，拓展了独占性问题的研究领域。 (3)发现了基于伙伴贡献资源相似性的联盟类型显着影响创新独占战略与知识流动间关系。联盟类型差异意味着联盟成员在资源贡献、资源重组和联盟产出等方面的差异，这在现有文献己得到证明，但未提及这些差异如何影响创新独占与知识流动间关系。而这些差异将影响知识流动的活跃性和创新独占性问题的风险，因此我们将联盟类型作为情景变量，从规模联盟和范围联盟入手，有利于厘清不同类型联盟中的创新独占战略对知识流动的作用差异，拓展了本文结论的适用范围。 (4)结合战略视角与制度理论视角，通过分析内部合法性和外部合法性对创新独占战略与创新联盟绩效关系的调节作用，厘清了创新独占战略实施的制度情景。以往研究一方面指出合法性对组织行为具有驱动作用，另一方面也指出由外部公众构成的制度环境给组织运营施加了很大压力，观点上存在冲突，本文从内部合法性和外部合法性刻画合法性的调节作用，有助于缓和这一冲突。独占性问题本质上与制度环境密切相关，将合法性引入本文的研究框架，解决了“创新独占战略在什么情景下更有效的问题”，拓展了本文理论模型的边界条件，可以为更好地企业联盟实践提供理论指导。 总体来说，本文从不同理论融合的视角，探明了不同创新独占战略如何影响创新联盟绩效，厘清了联盟中不同知识流动模式的作用，并指明了企业在处理创新独占与创新联盟绩效关系、以及创新独占与知识流动间关系的具体情景。这为企业在创新联盟实践中如何安排创新独占战略以提升创新联盟绩效提供了理论指导。

目录

声明

1 绪论

1.1 研究背景

1.1.1 现实背景

1.1.2 理论背景

1.2研究问题和研究内容

1.2.1研究问题提出

1.2.2 研究内容

1.3 研究目标和意义

1.3.1研究目标

1.3.2研究意义

1.4 研究方法和技术路线

1.4.1研究方法

1.4.2技术路线

2文献综述

2.1创新独占的相关研究

2.1.1创新独占的内涵、类型及功能

2.1.2创新独占的相关理论基础

2.1.3创新独占在创新联盟中的作用

2.2知识流动的相关研究

2.2.1知识流动的内涵与类型

2.2.2知识流动的前因及结果因素

2.2.3创新独占与知识流动的关系

2.3创新联盟及相关理论基础研究

2.3.1创新联盟的内涵及类型

2.3.2知识流动在创新联盟中的作用

2.3.3合法性及在创新联盟中的作用

2.4研究述评

3 概念模型与研究假设

3.1相关概念界定

3.1.1创新独占战略

3.1.2知识流动

3.1.3联盟类型

3.1.4合法性

3.1.5创新联盟绩效

3.2概念模型的提出

3.2.1创新独占对创新联盟绩效的影响

3.2.2知识流动及在创新独占与创新联盟绩效关系中的作用

3.2.3模型的作用情景

3.3直接效应假设

3.3.1创新独占战略与创新联盟绩效

3.3.2创新独占战略与知识流动

3.3.3知识流动与创新联盟绩效

3.4中介效应假设

3.4.1外溢式知识流动的中介效应

3.4.2回索式知识流动的中介效应

3.5调节效应假设

3.5.1 联盟类型的调节效应

3.5.2 合法性的调节效应

3.6 本章小结

4研究方法

4.1样本和数据收集

4.1.1样本选取和样本容量

4.1.2 调研过程描述

4.1.3 数据同源偏差检验

4.1.4 样本特征描述

4.2变量测度与问卷编制

4.2.1度量指标的选择原则和程序

4.2.2变量测度量表选取与修订

4.2.3量表测量设计

4.3 数据处理方法简介

4.3.1最优尺度回归方法

4.3.2中介效应分析方法

4.3.3调节效应分析方法

4.3.4混合模型的中介效应和调节效应检验方法

4.4本章小结

5 实证检验结果

5.1描述性统计分析

5.2信度与效应检验

5.2.1变量的信度检验

5.2.2 变量的效度检验

5.3假设检验结果

5.3.1创新独占、知识流动与创新联盟绩效的直接效应检验

5.3.2外溢式知识流动、回索式知识流动的中介效应检验

5.3.3调节效应检验

5.4 本章小结

6结果讨论与启示

6.1假设验证结果讨论

6.1.1 创新独占战略与创新联盟绩效之间的关系

6.1.2 创新独占战略与知识流动之间的关系

6.1.3 知识流动与创新联盟绩效之间的关系

6.1.4 知识流动的中介效应分析

6.1.5 联盟类型的调节效应

6.1.6 合法性的调节效应

6.2管理启示

7 结论与展望

7.1 主要研究结论

7.2 主要创新点

7.3 研究的不足与展望

致谢

参考文献

附录:调查问卷

攻读博士学位期间的研究成果