电力重组环境下电力市场监管理论与应用研究

摘要

我国近几年进行的“厂网分开，竞价上网，建设区域电力市场”的电力市场化改革，旨在打破电力工业化的垄断格局，将竞争环节(发电)与垄断环节(输配电)实行产权分离，并在竞争环节分阶段引入竞争(首先是发电)，创造保证和推动电力工业持续发展的市场激励机制。电力工业重组后，电力市场中出现了许多新的问题需要进一步研究解决，其中市场监管问题就是其中一个重要的问题。研究电力重组环境下市场监管问题，不仅具有重要的理论意义和学术价值，而且还有重要的应用价值和深远的现实意义。论文从电力市场的两个最重要环节，发电环节和输配电环节入手，全面研究了解制条件下的电力市场监管问题。 论文首先总结了国内外专家学者对电力市场监管理论的研究成果，明确了电力市场监管的基本理论，分析了在传统的垂直一体化管理模式下和市场模式下电力市场监管的不同之处。在以上分析的基础上，研究了电力市场环境下需要重点监管的发电商行使市场力的主要表现形式和影响市场力的主要因素。 其次，论文总结了现有的发电商市场力度量指标，并对指标进行划分，总结各种指标的特点，提出了一种新的市场力评估的市场仿真法——基于最优潮流的发电商市场力度量方法。该方法将发电商市场力度量问题转化为最优潮流问题，论文还给出了具体的求解方法，并通过一个算例进行了发电商市场力度量的仿真计算，验证了该方法的有效性。 研究市场力问题的根本目的在于对发电商市场力实施有效的监管，抑制发电商市场力。因此，论文将市场力监管问题拓展到四个层次：(1)发电商是否具有市场力以及市场力的大小；(2)发电商是否行使了市场力；(3)发电商行使市场力对市场运行的危害程度；(4)如何有效的抑制发电商的市场力。在此基础上研究给出了抑制发电商市场力的具体措施。 由于输、配电部门的“网络特性”，政府仍需要在电力解制后，对这些部门实行不同程度的政府监管。论文分析了当前的几种输配电监管方法，指出传统的基于服务成本或投资回报率的价格监管方法以及基于绩效监管方法存在的问题，充分考虑输配电行业所具有的自然垄断属性，从理论上对现有监管理论进行提升给出了一种新的适合我国电力市场监管的基于绩效的监管方法——ALTIC法，并建立了相应的数学模型。 最后，论文基于理论研究成果，结合我国区域电力市场改革的实践，总结了我国区域电力市场的建设情况，分析了目前我国区域电力市场建设存在的问题。同时，研究设计了一套电力市场监管评价指标体系，并结合某区域电力市场的建设情况进行实证研究。结果显示，该指标体系能够反映电力市场的市场集中度、市场交易情况、市场成员的竞价策略以及电力市场的经济效率情况。

目录

文摘

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声明

第一章绪论

1.1论文研究的背景及意义

1.2国内外研究现状综述

1.2.1关于电力市场中发电商市场力的研究综述

1.2.2关于电力市场中输配电定价监管的研究综述

1.3论文拟采取的研究方法和实验过程

1.4论文研究的创新点

1.5论文研究的体系结构

第二章电力重组环境下电力市场监管现状及存在问题分析

2.1我国区域电力市场建设现状

2.1.1我国电力工业改革历程分析

2.1.2我国区域电力市场建设现状

2.2中国现行的电力监管体制分析

2.2.1集中监管与分散监管的比较

2.2.2国家电力监管委员会的职能分析

2.2.3国家电力监管委员会的组织结构分析

2.3我国区域电力市场建设及电力市场监管存在的问题

2.3.1我国区域电力市场建设存在的问题

2.3.2我国电力市场监管存在的问题

2.4本章小结

第三章电力市场力监管的基本理论与文献述评

3.1电力市场力监管的必要性及研究文献述评

3.2市场力基本概念

3.2.1市场力定义

3.2.2市场力对商品数量和价格的影响

3.2.3市场力行使的三个阶段

3.3发电商市场力成因与表现形式

3.3.1垄断性市场份额

3.3.2输电阻塞

3.3.3电量持留

3.3.4发电商市场力的表现形式

3.4影响发电商市场力的因素

3.4.1市场结构对市场力的影响

3.4.2输电阻塞对市场力的影响

3.4.3输电阻塞与发电商市场力

3.5本章小结

第四章发电商市场力的度量及监管方式研究

4.1发电商市场力的指标度量法及其分类

4.1.1基于市场结构的市场力评估指标

4.1.2基于市场绩效的市场力评估指标

4.1.3基于市场供需的市场力评估指标

4.1.4几种指标的对比分析

4.2发电商市场力监管

4.2.1发电商市场力监管的主要方法

4.2.2监管指标

4.2.3重点监管的投机行为

4.2.4监管手段

4.3抑制发电商市场力的主要方法

4.4本章小结

第五章基于最优潮流的发电商市场力度量监管方法研究

5.1发电商市场力仿真分析方法

5.1.1竞争价格比较法

5.1.2基于市场均衡的仿真方法

5.2基于最优潮流的发电商市场力度量方法

5.2.1发电商市场力评估的最优潮流模型

5.2.2灵敏度分析

5.2.3均衡点跳跃时的市场力分析

5.2.4实例仿真

5.3本章小结

第六章电力市场环境下输配电监管机制研究

6.1电力市场环境下输配电价格监管

6.1.1电力市场环境下输配电价格监管的目标

6.1.2电力市场环境下输配电价格监管的原则

6.2当前的几种输配电监管方法分析

6.2.1投资回报率监管分析

6.2.2基于绩效的监管分析

6.2.3标尺竞争在我国应用分析

6.3基于DEA标尺竞争的输配电市场价格监管研究

6.3.1基于DEA的标尺竞争理论

6.3.2基于DEA的输配电价格标尺竞争模型

6.3.3求解

6.4本章小结

第七章一种基于资产长期增量成本定价方法的新型激励型监管方法研究

7.1引言

7.2 ALTIC定价法与传统的输配电投资成本回收方法的比较分析

7.2.1对三种典型情景的分析

7.2.2基准情形：传统的输配电投资回报模型与ALTIC法的比较

7.2.3分级模型在成本代理模型中的应用及对投资成本改变的影响

7.2.4改变初始投资成本对投资回收的影响分析

7.3初始投资成本变化对ALTIC定价法的影响分析

7.3.1降低初始投资成本

7.3.2增加初始投资成本

7.3.3对价格序列影响的进一步讨论

7.4 ALTIC的输配电成本模型

7.4.1基本假设

7.4.2两种资产置换方法的对应的成本模型

7.5本章小结

第八章电力重组环境下中国电力市场监管的实证研究

8.1基于我国区域电力市场改革的电力市场监管评价指标体系设计

8.1.1市场力评价指标

8.1.2市场交易指标

8.1.3竞价策略指标

8.1.4市场效率指标

8.2实证研究

8.2.1市场力评价

8.2.2市场交易指标评价

8.2.3竞价策略指标评价

8.2.4市场效率指标评价

8.3本章小结

第九章结论与展望

9.1结论

9.2展望

参考文献

致谢

攻读博士学位期间主要的研究成果