建设工程合同管理中变更与索赔研究——以大渡河黄金坪水电工程为例

摘要

在建设工程中,由于设计缺陷、合同不完善、意外风险、环境不可预见性、建设管理模式变化、合同履行不力等各种因素,工程变更及索赔的出现往往是不可避免的。一方面,工程变更的频繁出现会打乱正常的作业顺序,导致工程项目投资的增加、进度管理的失衡、项目的人员风险、管理风险及施工中质量风险的增加,最终引发合同争议和纠纷;另一方面,施工单位为取得竞标的胜利,承担了更多的风险,有时还承担了许多业主转嫁过来的风险。为了降低这些风险所带来损失,施工单位只得积极通过工程变更及索赔来弥补成本的亏空进而实现其经济效益。
　　本文以建设工程合同管理中变更与索赔为研究对象,在对国内外建设工程变更与索赔的现状进行描述的基础之上,通过比较工程变更与索赔的概念,突出了工程变更与索赔管理存在的区别和联系,以此为切入点,本文的主要工作如下:
　　(1)建设工程合同管理中的变更与索赔博弈分析。系统分析工程变更与索赔管理的分类的基础上,考虑信息的非对称条件下,对施工单位和业主进行多阶段博弈分析,提出了获得纳什均衡的策略,为后文提出变更与索赔的措施提供了思路。
　　(2)建设工程合同管理中变更与索赔风险管理研究。从系统的角度,通过对变更与索赔风险进行识别,包括变更与索赔风险识别的方法和原则,界定出变更与索赔风险因素,在此基础上对变更与索赔风险进行分析评价,变更与索赔风险识别和分析评价为变更与索赔风险决策提供依据。同时,提出了变更与索赔风险分担的必要性和分担原则。
　　(3)建设工程合同管理中变更控制与索赔策略研究。通过运用工程变更管理方法,主要集中于对变更流程、变更制度的管理。工程索赔通过研究其与工程变更的关系、索赔的原则及意义,加强对合同、索赔流程、索赔制度、索赔谈判等的管理。
　　(4)对大渡河黄金坪水电工程变更与索赔管理案例进行实证研究。从事件概述、风险识别、费用计算以及管理措施这四个角度,分别对工程变更和索赔管理进行案例分析。
　　最后,对全文的工作和成果进行了简要总结,并结合本文的研究情况以及建设工程合同管理中变更与索赔问题研究的发展,提出了有待进一步深入研究的问题。

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1 绪论

1.1 研究背景

1.2 工程变更与索赔理论综述

1.3 国内外研究现状

1.4 研究目的及意义

1.5 研究内容及技术路线

2 建设工程合同管理中变更与索赔博弈分析

2.1 工程变更与索赔管理的分类

2.2 工程变更与索赔管理的成因分析

2.3 工程施工变更与索赔过程博弈模型分析

3 建设工程合同管理中变更与索赔风险管理

3.1 工程变更与索赔风险管理概述

3.2 工程变更与索赔风险识别

3.3 工程变更与索赔风险评价

3.4 工程变更与索赔风险分担

4 建设工程合同管理中变更控制与索赔策略研究

4.1 工程变更处理程序

4.2 工程变更控制的管理方法

4.3 工程索赔处理程序

4.4 工程索赔策略的管理方法

5 大渡河黄金坪水电工程变更与索赔管理案例研究

5.1 工程概况

5.2 工程变更管理案例分析

5.3 工程索赔管理案例分析

6 结论与展望

6.1 研究的主要结论

6.2 建议与展望

参考文献

致谢

附录：攻读硕士学位期间发表的部分学术论著