国家农业产业技术体系建设与发展——基于制度创新的理论分析与实证研究

摘要

2007年12月，在不影响农业体系现有部门现有体制的条件下，农业部与财政部等九部委联合启动了现代农业产业技术体系建设试点工作。初步选择了水稻、玉米、小麦等10个产业开展技术体系建设试点，并于2008年逐步推进试点建设，使体系内的产业种类基本涵盖了全国主要的50个大宗农产品。现代农业产业技术体系的建设发展，以我国农业产业发展需求和产业技术升级为导向，能有效突出农产品生态区域优势、整合农业科技创新优势资源，为我国农业生产提供全面技术支撑，保障国家粮食安全，促进农民增收和促进农业产业协调、持续、健康发展。同时，体系的改革试行能不断探索有效促进我国农业技术创新、产业技术集成与升级和整个农业产业间及区域间均衡发展的新思路，为积极创新我国现有农业科技体系的组织结构与科技管理机制提供重要参考。
　　 本研究以我国传统农业产业技术体系的内在制度缺陷为出发点，综合运用制度创新理论、制度创新与技术创新互动关系理论和计量经济学原理深入探讨“体系创新绩效如何，体系组织管理与激励约束等机制创新对农业科技创新微观个体的技术创新行为影响如何，体系制度创新对技术创新的诱导作用如何，体系对于提升农产品生产技术效率的促进作用如何，以及如何通过改善体系制度结构安排和外部制度环境提高产业技术体系的制度创新绩效”的问题。首先，从制度创新的动因和绩效分析出发，构建我国现代农业产业技术体系制度创新的一般分析框架。其次，以制度分析和比较分析为主要研究方法，回顾与分析传统农业产业技术体系的发展演化轨迹和其内在制度缺陷以及现代农业产业技术体系建立的内涵与制度创新之处，并分析现代农业产业技术体系制度创新的动力机制及其制度创新绩效的影响因素。然后，着重分析现代农业产业技术体系的制度创新绩效，采用主成分分析和Panel Data模型研究现代农业产业技术体系制度创新对技术创新的诱导作用；基于体系内人员的技术创新行为，采用层次分析法和模糊数学综合评价模型构建其个人创新绩效的综合评价指标体系，探明体系创新绩效的有效评价方法；并构建引入制度因素的随机前沿生产函数模型和技术效率损失函数模型，比较分析体系内几种农产品的生产技术效率及其影响因素。最后借鉴美国农业科技体系建设与发展的先进经验，提出有利于我国现代农业产业技术体系建设与发展的相关政策建议。
　　 本研究可能的创新之处在于：基一，借鉴诺斯的制度创新理论模型分析范式，结合速水-拉坦的“诱致性技术创新-制度创新”模型，以制度创新的动因和绩效为立足点，构建我国现代农业产业技术体系制度创新的一般分析框架；其二，基于制度创新与技术创新关系的相关理论，从探讨体系制度创新对技术创新的诱导作用出发，采用主成分分析和Panel Data模型，研究国家现代农业产业技术体系制度创新对技术创新效率的促进作用；其三，注重实证分析和定量分析，结合案例分析与计量经济学模型实证分析的研究方法，采用层次分析法及模糊数学综合评价模型构建体系制度创新个人绩效的综合评价指标体系，并构建引入制度因素的随机前沿生产函数模型和技术效率损失函数模型，分析体系制度创新对生产技术效率影响，着重研究现代农业产业技术体系的创新绩效问题和体系制度创新机制的有效性，以此作为如何完善与拓展其创新机制的依据。
　　 本文共分为九个章节，各章的研究内容和主要结论如下：
　　 第一章导论部分。在明确论文研究背景、目的及意义的基础上，提出论文拟要解决的主要问题、论文的分析框架和研究思路与方法，界定相关基本概念，并介绍论文可能的创新与不足。
　　 第二章我国现代农业产业技术体系制度创新的一般分析框架。借鉴诺斯的制度创新理论模型分析范式，以制度创新的动因和绩效为立足点，构建我国现代农业产业技术体系制度创新的一般分析框架。
　　 第三章基于制度因素的我国农业产业技术体系历史与现状分析。回顾我国农业产业技术体系历史演化的轨迹，阐述其现状，从制度因素着重分析传统农业产业技术体系存在的问题以及问题产生的内在制度缺陷，并分析国家现代农业产业技术体系建立的背景、意义、内涵与创新之处。
　　 第四章我国现代农业产业技术体系制度创新的动力机制及影响因素研究。重点分析传统农业产业技术体系技术创新与制度安排的矛盾与现代农业产业技术体系组成主体及利益关系；以云南省某特色农产品种植为例，对现代农业产业技术体系制度创新绩效进行案例分析，并从制度供给层面和制度创新作用对象行为层面分析体系制度创新绩效的影响因素。
　　 第五章我国现代农业产业技术体系制度创新对技术创新诱导作用的实证分析。首先回顾农业技术创新与制度创新相互关系的相关理论，然后运用主成分分析法和Panel Data模型实证研究我国现代农业产业技术体系制度创新对技术创新的诱导作用。研究结果表明，体系的一系列制度创新举措，通过激励与约束微观个体技术创新行为，对农业技术创新具有正向促进作用。各微观个体为体系开展科技创新的时间工作效率和经费开支使用效率能显著影响其技术创新效率的高低；各微观个体为体系工作时间越长、分配在农业基础科学研究与技术研发及推广上的时间安排越合理，技术创新成果越显著；其研究经费使用效率越高，技术创新效率越高。同时，从影响程度来看，相较于时间安排合理程度而言，科研经费投入和使用效率的高低对于技术创新成果取得和技术创新效率大小的影响更为明显。
　　 第六章基于技术创新微观个体创新行为的我国现代农业产业技术体系制度创新个人绩效综合评价。基于科技创新微观个体行为，采用层次分析法及模糊数学综合评价模型构建现代农业产业技术体系制度创新个人绩效的综合评价指标体系，并以选择其中一个产业体系进行实证测算与检验。结果发现，其制度创新个人绩效年平均值约为0.23，与“优秀”绩效水平还具有较大的差距；同时各创新微观个体间差异较大，其制度创新绩效还具有较大的提升空间。
　　 第七章现代农业产业技术体系下基于制度因素的主要农产品生产技术效率比较分析。通过构建引入制度因素的超越对数形式随机前沿生产函数模型和技术效率损失函数模型，测算并分析4种农产品生产技术效率的时间变化趋势及其影响因素。研究发现：现代农业产业技术体系的一系列制度安排对于指导油菜、生猪和棉花实际生产的技术创新和技术推广效率具有促进作用，有利于其生产技术效率的提升，并且对油菜生产的作用最为显著，但是对于棉花生产的促进作用目前还没有完全显现出来。
　　 第八章美国农业产业技术体系建设与发展的经验分析与借鉴。
　　 第九章论文的主要结论和提出的相关对策建议。本章对全文的主要结论做出总结，并从创新现代农业产业技术体系的内在组织结构与制度安排和完善现代农业产业技术体系的外在制度环境方面给出相关对策与建议。

目录

文摘

英文文摘

图表目录

第1章 导论

1.1 研究背景与研究目的及意义

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究目的与意义

1.2 相关概念的界定

1.3 研究思路、方法及结构安排

1.3.1 研究思路与技术路线

1.3.2 结构安排与研究方法

1.4 可能的创新与不足

1.4.1 可能的创新

1.4.2 不足之处与展望

第2章 我国现代农业产业技术体系制度创新的一般分析框架

2.1 与现代农业产业技术体系研究相关的文献综述

2.2 诺斯的制度创新理论模型分析范式：动因、路径和绩效

2.3 农业技术创新与制度创新之间相互关系的理论回顾

2.3.1 技术创新决定论与制度创新决定论

2.3.2 速水和拉坦的诱致性技术--制度创新理论

2.3.3 林毅夫的诱致性制度变迁与强制性制度变迁理论

2.4 关于制度创新的动因和绩效：一般分析框架

2.5 本章小结

第3章 我国农业产业技术体系的历史与现状：基于制度因素分析

3.1 我国农业产业技术体系的历史状况和演化轨迹

3.1.1 计划经济体制下苏联模式的传统农业产业技术体系(1949-1978)

3.1.2 有计划的商品经济体制下的农业产业技术体系(1978-1992)

3.1.3 社会主义市场经济体制下的农业产业技术体系(1992至今)

3.2 我国农业产业技术体系存在的问题和不足

3.3 问题产生的制度原因分析

3.4 现代农业产业技术体系建立的背景、内涵与创新之处

3.4.1 现代农业产业技术体系建立的背景

3.4.2 现代农业产业技术体系建立的内涵与创新之处

第4章 我国现代农业产业技术体系制度创新的动力机制及影响因素分析

4.1 我国现代农业产业技术体系制度创新的动力机制

4.2 现代农业产业技术体系制度创新绩效的影响因素分析

4.2.1 制度供给层面的制度创新绩效影响因素分析

4.2.2 制度创新作用对象层面的制度创新绩效影响因素分析

4.3 我国现代农业产业技术体系制度创新的案例分析--以云南省XX地区XX特色农产品生产为例

4.3.1 案例基本情况

4.2.2 云南省XX地区XX特色农产品产业的发展历程

4.2.3 云南该特色农产品综合试验站的创新绩效分析

4.4 本章小结

第5章 我国现代农业产业技术体系制度创新对技术创新诱导作用的实证分析

5.1 农业制度创新与技术创新关系研究的相关文献回顾

5.2 我国现代农业产业技术体系制度创新诱导技术创新的计量经济分析

5.2.1 模型选择及变量说明

5.2.2 计量模型估计结果及其分析

5.3 本章小结

第6章 我国现代农业产业技术体系制度创新个人绩效的综合评价

6.1 现代农业产业技术体系制度创新个人绩效综合评价指标体系的构建：基于科技创新微观个体的技术创新行为

6.1.1 现代农业产业技术体系制度创新个人绩效综合评价指标的确立

6.1.2 现代农业产业技术体系制度创新个人绩效综合评价指标体系构建

6.2 现代农业产业技术体系制度创新个人绩效综合评价指标体系的实证检验

6.3 本章小结

第7章 现代农业产业技术体系下基于制度因素的生产技术效率比较分析

7.1 生产技术效率测算的理论模型设定

7.1.1 农业生产技术效率评价的文献回顾

7.1.2 技术效率评价的主要方法与模型

7.2 引入制度因素的现代农业产业技术体系主要农产品的生产技术效率测算

7.2.1 引入制度因素的生产技术效率测算模型构建

7.2.2 数据来源及说明

7.2.3 模型估计结果

7.3 引入制度因素的生产技术效率测算结果的比较分析

7.3.1 生产技术效率时间变化趋势分析

7.3.2 技术效率损失影响因素分析

7.4 对现代农业产业技术体系建设的启示

第8章 我国现代农业产业技术体系的建设与发展：来自美国的经验分析与借鉴

8.1 美国农业科技体系的历史与发展

8.2 美国农业科技体系的机构设置与主要职能

8.3 美国农业科技体系的管理运行机制及其主要特点

8.4 我国现代农业产业技术体系与美国农业科技体系的异同点

8.5 对我国现代农业产业技术体系建设与发展的启示和借鉴

第9章 研究结论与对策建议

9.1 主要结论

9.2 对策建议

9.2.1 创新现代农业产业技术体系内在制度结构及安排

9.2.2 切实改善现代农业产业技术体系的外在制度环境

参考文献

攻读博士期间的研究成果

致谢