专利审查高速路后续申请审查质量控制机制研究

摘要

专利审查高速路（PPH）是近年来世界主要专利审查机构协同建立的、以缓解各国专利审查积压为目的的专利审查信息共享机制。该机制对后续专利申请审查质量可能会造成什么影响？本文对此从以下几个方面开展了研究。
　　首先，从产生背景﹑产生动因﹑现状﹑信息共享机制等角度对专利审查高速路进行了初步研究，重点分析了PPH模式的合法性﹑PCT-PPH模式相比PPH模式的优势，以及专利审查高速路的未来发展趋势。
　　其次，较详细地研究了PPH后续申请审查质量的影响因素，指出其积极影响因素主要包括有助于提升后续申请局审查员审查技能、有助于披露更多现有技术信息、有助于缓解后续申请局的专利审查积压等；其消极影响因素主要有首次申请局的审查质量可能过低、申请语言的差异性、前后两局审查所依托的专利制度差异性较大、由新的申请动机引起的大量后续申请的涌入可能反而会导致后续申请局专利积压更加严重、如果后续申请局的审查员素质较低有较大可能对后续申请的可专利性做出错误判断。
　　再次，本文研究了应建立什么样的后续申请审查质量事前控制机制。在比较分析了PPH和PCT-PPH两种模式对后续申请审查质量造成消极影响的风险后，指出PCT-PPH相比PPH对后续申请审查质量造成消极影响的风险较小、但缓解专利积压的功效也相对较小；提出了针对某一模式后续申请审查质量影响因素的调研与评估的政策建议、并设计了潜在后续申请局基于SWOT分析的合作模式选择机制；提出潜在后续申请局仅利用首次申请局检索信息具备一定的可行性；指出在某些情形下仅利用检索信息对后续申请审查质量消极影响较小，并设计了基于SWOT战略分析的信息利用方式选择机制。
　　最后，研究了在事前控制失效状态下，应建立什么样的后续申请审查质量事后控制机制。指出了事前控制失效的情况下，后续申请审查质量事后控制所需审查资源偏高的原因及影响。提出了建立资源节约型的后续申请审查质量事后控制机制的基本思路，并以SIPO为例，提出了构建资源节约型后续申请审查质量事后控制机制的具体方案。

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1 绪 论

1.1 本文的研究背景与研究意义

1.2 国内外研究现状及述评

1.3 本文的创新点

1.4 本文研究方法及结构

2 专利审查高速路及其发展趋势

2.1 专利审查高速路的产生背景

2.2 基于巴黎公约的专利审查高速路的产生动因﹑合法性及现状

2.3 基于PCT的专利审查高速路的产生动因﹑现状及相对PPH的优势

2.4 专利审查高速路的发展趋势

2.5 本章小结

3 专利审查高速路后续申请审查质量的影响因素

3.1 专利审查高速路后续申请审查质量的积极影响因素

3.2 专利审查高速路后续申请审查质量的消极影响因素

3.3 本章小结

4 基于SWOT分析的后续申请审查质量事前控制机制

4.1 后续申请审查质量事前控制机制概述

4.2 PCT-PPH对后续申请审查质量消极影响较PPH小的机理

4.3 基于SWOT分析的合作模式选择机制

4.4 基于SWOT分析的信息利用方式选择机制

4.5 本章小结

5资源节约型的后续申请审查质量事后控制机制

5.1 专利审查质量事后控制的现有机制——以中美两国为例

5.2 后续申请审查质量事后控制资源需求偏高及其原因

5.3 后续申请审查质量事后控制资源需求偏高的影响

5.4 资源节约型后续申请审查质量事后控制机制的建立

5.5 本章小结

6 结论与展望

6.1本文研究结论

6.2对专利审查国际合作研究的展望

致谢

参考文献

附录1 攻读博士学位期间发表的学术论文

附录2 攻读博士学位期间参与的科研项目