国家重点实验室政策助推对创新绩效的影响研究——基于创新搜索能力的中介作用

摘要

国家重点实验室是国家创新系统的重要构件，是初具规模的国家创新基础设施平台，是参与顶尖国际科技竞争的攻坚力量。国家重点实验室的建设和发展，是实现“到2020年中国进入创新型国家行列，到2030年进入创新型国家前列，到新中国成立100年时建成世界科技强国”战略目标的核心议题。为了保证国家重点实验室良性运行和高效发展，国家建立了实验室评估政策并不断调整完善。现行评估政策的目标是“深入实施创新驱动发展战略，落实科技体制改革要求，更好发挥国家重点实验室评估导向作用，不断增强国家重点实验室科技创新能力”，反映出管理部门希望利用评估政策柔性助推实验室的科技创新能力。不仅如此，“政策助推”作为一种柔性管理方式，还影响到实验室内外部资源配置，成为影响国家重点实验室创新绩效的重要因素。本文结合心理学、行为学和公共政策学的研究成果，将政策助推界定为实验室受到评估政策影响的行为和心理推力，并将研究问题设定为：国家重点实验室政策助推影响创新绩效的作用机理。 然而，国家重点实验室政策助推影响创新绩效的过程显然是一个间接作用的过程，需要依托和附着在某种常见的行为能力上，而非直接产生影响。在寻找政策助推的“附着物和依托者”的过程中，通过理论研究和案例研究，发现评估政策的目标与创新搜索能力紧密相关，且实验室科研人员随机自发的创新搜索行为能力既是评估政策助推的目标导向，会受到政策助推的影响，又是提升创新绩效的重要因素。但是目前的学术讨论集中于创新搜索对创新绩效的影响，或者单纯地探讨政策对创新绩效的作用，鲜有研究将三者同时纳入模型加以讨论和解析，这也成为了研究内容的逻辑起点。 研究方法的逻辑思路为“从理论研究和案例研究出发，抽取关键性解释因子，并构建结构方程模型，对所提出的假设进行了量化检验”。具体而言：首先，在文献评述和理论建构上，以创新生态理论、创新搜索理论和助推理论为基础，建构了国家重点实验室政策助推、创新搜索能力和创新绩效的理论基础，从文献和理论角度建立了解释逻辑模型图； 第二，采用案例分析法和专家评价法，综合利用访谈和问卷等数据搜集法，以H、K、S和英国国家物理实验室为单案例，陈述了不同类型国家重点实验室创新搜索源的种类和利用深度，提炼出创新搜索能力的共性特征或管理策略；采用跨案例分析法，分析了评估政策的政策助推工具，以助推力度和助推宽度为分类，将政策助推对创新搜索能力、创新绩效的影响证据进行了象限式划分。案例研究最终形成了科学导向式、实践导向式和问题导向式创新搜索能力、政策助推的问卷指标。 第三，采用探索性因素分析、验证性因素分析、单中介模型法和多中介模型法等方法，综合运用SPSS和AMOS软件，对国家重点实验室政策助推和创新搜索能力问卷的调查数据进行了分析。基于理论和案例研究，采用科学方法改良设计了符合国家重点实验室政策助推、创新搜索能力和创新绩效问卷，对问卷指标的区分度、显著性进行了项目分析；在内容效度、建构效度和信度上检验了问卷的设计质量；利用验证性因素分析检验了政策助推、创新搜索能力和创新绩效潜变量的稳定性，并最终采用影响关系法和中介分析法检验了国家重点实验室政策助推、创新搜索能力和创新绩效的假设模型。 第四，基于案例研究和结构方程模型实证研究结果，参考国外助推政策改革经验，提出了国家重点实验室评估政策如何利用助推实现优化设计和强化创新搜索能力的实施方案，以此说明如何有效利用研究结果形成实验室创新绩效的提升策略。 综上所述，本文得到主要结论如下：第一，国家重点实验室政策助推对创新绩效具有显著的正向作用，反映出国立科研机构的创新绩效水平会受到政策助推的影响，这对合理设计实验室绩效管理政策提供了思路。第二，国家重点实验室创新搜索能力对创新绩效具有显著的正向作用，尤其表现在科学导向式和实践导向式创新搜索能力上，而问题导向式创新搜索能力的影响作用则不显著。第三，国家重点实验室创新搜索能力在政策助推影响创新绩效的过程中起完全中介作用。在中介检验模型中，科学导向式和实践导向式创新搜索能力的中介作用显著，且中介效果分别达到60%和39.1%，而问题导向式创新搜索能力的中介作用不显著，这说明提升创新搜索能力能够促进国家重点实验室政策助推有效转化为创新绩效。第四，国家重点实验室创新搜索源已经得到了一定程度的开发利用，但是仍然存在较明显的待提升空间，学术研究出版物、首席科学家或团队负责人、学术交流活动是提升实验室创新绩效最为重要的创新搜索源。主要创新之处在于：第一，以政策助推和创新搜索理论为基础，探讨创新资源的获取机制，为提高资源利用效率提供方向；第二，结合理论和案例研究改良设计了实验室政策助推量表，将公共政策研究中的新兴概念在国家重点实验室创新研究中加以应用；第三，解析了政策助推、创新搜索能力和国家重点实验室创新绩效三者之间的复杂关系：检验了政策助推对创新搜索能力的影响作用以及创新搜索能力在政策助推影响创新绩效过程中的中介作用，既找出了影响创新搜索能力的前置性重要因素，又分析了政策发挥作用的路径，并通过模型测度计算出不同创新搜索能力的中介效果。

目录

第一个书签之前

摘 要

Abstract

1 绪论

1.1研究背景与来源

1.2国内外研究综述

1.3研究问题与价值

1.4研究内容与方案

1.5研究创新点

1.6本章小结

2理论基础与启示

2.1创新生态系统理论

2.2创新搜索理论

2.3助推理论

2.4本章小结

3 国家重点实验室创新搜索能力和“政策助推”案例分析

3.1案例研究方法梗概

3.2案例研究的方案设计

3.3单案例分析：创新搜索能力

3.4跨案例分析：政策助推机制

3.5案例关键因子抽取

3.6本章小结

4 研究假设与模型构建

4.1国家重点实验室政策助推影响创新搜索能力和创新绩效的假设模型

4.2国家重点实验室创新搜索能力影响创新绩效的假设模型

4.3 以三种创新搜索能力为中介潜变量的假设模型

4.4本章小结

5问卷设计与研究方法

5.1问卷设计

5.2数据搜集过程

5.3描述性统计、变量测度与项目分析

5.4问卷信度分析与效度分析

5.5主要研究方法

5.6本章小结

6基于创新搜索能力的国家重点实验室政策助推影响分析

6.1多元正态性检定

6.2验证性因素分析

6.3影响关系分析

6.4单中介结构方程模型分析

6.5多中介结构方程模型分析

6.6研究假设验证与影响结果分析

6.7本章小结

7政策助推国家重点实验室创新绩效提升策略

7.1以政策“助推”行为研究为内核的智库建设策略

7.2以明确评估政策导向为目标的双向沟通策略

7.3 以创新绩效评价差异化为功能的绩效考核策略

7.4以增强创新搜索能力为介质的创新资源利用策略

7.5以夯实评估核心内容为中心的多维度内化策略

7.6本章小结

8 研究结论与展望

8.1主要结论

8.2研究不足与展望

致谢

参考文献

附录1 攻读学位期间发表论文目录

附录2 案例访谈提纲

附录3 调查问卷