行业协会的行业自律问题研究——以广东证券期货业协会为例

摘要

随着证券期货市场的快速发展和规模日益扩大，提高市场的监管能力显得尤为重要，然而当前政府主导的监管模式却显现不足。目前必须研究有效路径来推动协会行业自律的建设，但当前协会自律管理职能薄弱，没有形成对企业的有效约束，基于此问题，本文以广东证券期货业协会为例，根据自律管理理论，通过对证券期货业协会、证券期货机构和广东证监局等组织的相关人员进行访谈，结合对典型案例的分析，剖析证券期货业协会在自律管理中存在的问题与原因，并给出相应的对策。 本文研究得知，广东证券期货业协会自律管理中存在以下问题。第一，协会本身自律职能薄弱，偏重服务和传导职能；第二，行业自律规则执行难，对违反协会章程的会员无法有效执行惩罚措施；第三，行业自律管理缺位，会员违法违规行为层出不穷，且呈上升趋势。以上三个问题具有明显的层次性，最终导致行业自律管理缺位。 进一步，本文对广东证券期货业协会自律管理中存在的问题进行了原因分析。第一，协会独立性不足，表现在协会与证监局、行业总会存在附属关系，进而导致协会缺乏对违规会员处罚权和行业标准制定权；第二，职责与执行权限不明确，且与上级部门之间职责分工不明确；第三，纠纷解决方式较单一，机制尚未完善；第四，人力资源和人力资本不足，造成协会内部管理体系不完善，进而影响协会职能的实现。 在以上分析基础上，本文提出了完善行业协会自律管理的对策。第一，通过立法保障证券期货业协会的独立地位和组织职能；第二，优化协会与行政机构之间的监管权配置；第三，完善协会赏罚权限与执行强制力；第四，完善纠纷调解机制；第五，规范内部组织架构，明确权责划分，提升人力资本和资源存量。

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