专利池许可中专利权滥用的反垄断法规制——从“飞利浦DVD/3C公益专利无效请求案”谈起

摘要

以“飞利浦DVD/3C公益专利无效请求案”而缘起的专利池滥用问题,目前已日益引起政府、业界和学界的广泛关注,如何建立健全我们的专利预警机制、我国企业如何积极回应知识产权领域的严峻挑战等问题亦正获得较为深入的讨论。其中,专利池许可中,对专利权的滥用进行反垄断法的规制已显得迫在眉睫,本文的研究即以此作为中心。本文概述了问题的缘起、论题的背景、研究意义和研究方法,旨在说明专利池问题以及专利池许可中专利权滥用的反垄断法的规制的探讨,在当前具有重要的现实意义。本研究分为四个部分：
　　第一部分,以“飞利浦DVD/3C公益专利无效请求案”的分析切入,揭示该案的背景、基本情况及意义,指出该案的出现对我国建立专利池滥用规制体系提出了深层次的制度诉求,在加强知识产权保护的同时,通过专利池而实施的反竞争行为应接受反垄断审查。
　　第二部分,通过对专利池的产生及发展沿革的较为细密的梳理,认为与国外知识产权制度百年发展史及专利池的长期实践相比,中国的专利池实践自产生之初即面临一个两难的境地,一方面需要面临国外权利人在相关技术领域内早已构建完毕的若干专利池以及利用专利池实施的限制竞争行为;另一方面则是自身建立专利池过程中可能面临的反竞争风险。这种两难境地直接影响中国知识产权反垄断立法的价值取向和具体制度构建。
　　第三部分，以权利滥用的界说入手,对专利权滥用的内涵与构成作了剖析,并进而指出,在专利池的掩盖下,大量的专利权滥用行为可通过诸如搭售非必要专利、收取不合理的许可费、联合定价、限制竞争的回授条款等具体形式得以表现。
　　第四部分，着重于专利池滥用行为与反垄断法的紧密关联,强调对专利池滥用行为进行反垄断法的规制的必要性与主要审查内容,继而对专利池滥用行为的反垄断法规制的较为成熟的域外经验的介绍,旨在为未来我国相关立法与实践提供有意义的参照。较之于国外较为成功的规制实践,我国反垄断法虽在规制行政垄断等方面功不可没,但其缺憾亦并未止于文本,尤于知识产权领域,在强调知识产权的有力保护的同时,对知识产权垄断行为的关注明显不足,以致专利池许可中有关专利权滥用行为的规制基本乏据可依。鉴于此,文章第五部分着重指出在积极应对世界范围的知识产权领域的严峻考验中我国反垄断法应当肩负的历史使命,并进而提出完善我国反垄断法的初步构想,以对专利池限制竞争的一面进行合理有效的规制。

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前 言

一、飞利浦DVD/3C公益专利诉讼请求案的背景、基本情况与意义

（一）飞利浦DVD/3C公益专利无效请求案1（以下简称为“飞利浦案”）的基本情况

（二）“飞利浦案”发生的背景和意义

二、专利池的产生及发展沿革

（一）专利池产生的原因

（二）专利池的定义和分类

（三）专利池的发展沿革（以美国为例）

（四）专利池在我国的实践

三、专利池许可中专利权滥用的内涵、构成和样态

（一）权利滥用的界说

（二）专利权滥用的内涵及其构成要件

（三）专利池许可中专利权滥用行为的具体样态

四、反垄断法与专利池中专利权滥用行为

（一）反垄断法规制专利池许可中专利权滥用行为的必要性

（二）对专利池中专利权滥用的反垄断审查

（三）专利权滥用的反垄断法规制的比较分析

五、完善我国规制专利池滥用行为的反垄断法律体系

（一）我国现行反垄断法的规定分析1．反垄断法的基本内容及积极意义

（二）从知识产权的视角看我国的反垄断法

结 语

参考文献